一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣（ ）萬元;或者最近3個(gè)會(huì)汁年度營業(yè)收入累計(jì)超過
人民幣（ ?。﹥|元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3
2、 根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，（ ?。┮婪▽ι鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
3、 詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，（ ?。┤眨鞒袖N商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3
4、 通常情況下，（ ），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
C．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高
D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低
5、 上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（ ?。┢鹩?jì)算。
A．證券上市之日
B．招股說明書或招股意向書刊登后
C．發(fā)審會(huì)后
D．提交發(fā)行申請文件后
6、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（ ?。┗蛘唠m未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．1000萬元以上
B．300萬元以上
C．200萬元以上
D．500萬元以上
7、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ?。﹥?nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．3年
8、 詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足（ ?。┘业?，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A．10
B．20
C．50
D．100
9、 （ ?。┦侵競钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的回售
C．可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換
D．可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還
10、 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（ ?。?。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
1、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣（ ）萬元;或者最近3個(gè)會(huì)汁年度營業(yè)收入累計(jì)超過
人民幣（ ?。﹥|元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3
2、 根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，（ ?。┮婪▽ι鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
3、 詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，（ ?。┤眨鞒袖N商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3
4、 通常情況下，（ ），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
C．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高
D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低
5、 上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（ ?。┢鹩?jì)算。
A．證券上市之日
B．招股說明書或招股意向書刊登后
C．發(fā)審會(huì)后
D．提交發(fā)行申請文件后
6、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（ ?。┗蛘唠m未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．1000萬元以上
B．300萬元以上
C．200萬元以上
D．500萬元以上
7、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ?。﹥?nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．3年
8、 詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足（ ?。┘业?，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A．10
B．20
C．50
D．100
9、 （ ?。┦侵競钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的回售
C．可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換
D．可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還
10、 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（ ?。?。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
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