單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 深交所在資金申購上網(wǎng)實施辦法中對申購單位的要求是（ ?。?BR> A．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數(shù)倍
B．每1申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
C．每1申購單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數(shù)倍
D．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、 根據(jù)深圳證券交易所相關規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ）。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請（ ?。?。
A．擔保人
B．經(jīng)紀人
C．信用增級機構(gòu)
D．債券受托管理人
4、 在股票上市公告書中，發(fā)行人應披露前（ ?。┕蓶|的名稱或姓名，持股比例、持股數(shù)量。
A．5名
B．10名
C．3名
D．20名
5、 公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應當在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
A．10日；6個月
B．10日；60日
C．5日；6個月
D．5日；60日
6、 保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記管理的主管機構(gòu)是、（ ）。
A．中國證監(jiān)會
B．上海、深圳證券交易所
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券價值和股票波動利率之間的關系為（ ）。
A．反向關系
B．無關
C．正向關系
D．線性關系
8、 從大量收購案例來看，目標公司利用“白衣騎士”策略進行“防御性收購”時，最大的受益者一般是（ ）。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營者
C．公司中小股東
D．公司員工
9、 下列有關定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發(fā)行的相關信息，應以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后2個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補充與定向發(fā)行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取
10、 以下有關首次公開發(fā)行股票籌集資金運用的表述，錯誤的是（ ）。
A．金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資
B．募集資金應當有明確的使用方法，原則上應當用于主營業(yè)務
C．非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
D．非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資
1、 深交所在資金申購上網(wǎng)實施辦法中對申購單位的要求是（ ?。?BR> A．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數(shù)倍
B．每1申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
C．每1申購單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數(shù)倍
D．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、 根據(jù)深圳證券交易所相關規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ）。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請（ ?。?。
A．擔保人
B．經(jīng)紀人
C．信用增級機構(gòu)
D．債券受托管理人
4、 在股票上市公告書中，發(fā)行人應披露前（ ?。┕蓶|的名稱或姓名，持股比例、持股數(shù)量。
A．5名
B．10名
C．3名
D．20名
5、 公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應當在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
A．10日；6個月
B．10日；60日
C．5日；6個月
D．5日；60日
6、 保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記管理的主管機構(gòu)是、（ ）。
A．中國證監(jiān)會
B．上海、深圳證券交易所
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券價值和股票波動利率之間的關系為（ ）。
A．反向關系
B．無關
C．正向關系
D．線性關系
8、 從大量收購案例來看，目標公司利用“白衣騎士”策略進行“防御性收購”時，最大的受益者一般是（ ）。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營者
C．公司中小股東
D．公司員工
9、 下列有關定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?。
A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度結(jié)束之日后4個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發(fā)行的相關信息，應以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后2個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D．發(fā)行人向合格投資者補充與定向發(fā)行債券相關的信息，應確保所有參與認購的合格投資者有同等機會獲取
10、 以下有關首次公開發(fā)行股票籌集資金運用的表述，錯誤的是（ ）。
A．金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資
B．募集資金應當有明確的使用方法，原則上應當用于主營業(yè)務
C．非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
D．非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資
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