單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 深交所在資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法中對(duì)申購單位的要求是（ ?。?。
A．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數(shù)倍
B．每1申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
C．每1申購單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數(shù)倍
D．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、 根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴(yán)格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)（ ）。
A．擔(dān)保人
B．經(jīng)紀(jì)人
C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D．債券受托管理人
4、 在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露前（ ?。┕蓶|的名稱或姓名，持股比例、持股數(shù)量。
A．5名
B．10名
C．3名
D．20名
5、 公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
A．10日；6個(gè)月
B．10日；60日
C．5日；6個(gè)月
D．5日；60日
6、 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記管理的主管機(jī)構(gòu)是、（ ）。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．上海、深圳證券交易所
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值和股票波動(dòng)利率之間的關(guān)系為（ ?。?BR> A．反向關(guān)系
B．無關(guān)
C．正向關(guān)系
D．線性關(guān)系
8、 從大量收購案例來看，目標(biāo)公司利用“白衣騎士”策略進(jìn)行“防御性收購”時(shí)，最大的受益者一般是（ ?。?。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營者
C．公司中小股東
D．公司員工
9、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
10、 以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票籌集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資
B．募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方法，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
C．非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
D．非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資
1、 深交所在資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法中對(duì)申購單位的要求是（ ?。?。
A．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是500股的整數(shù)倍
B．每1申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍
C．每1申購單位為500股，超過500股的必須是1000股的整數(shù)倍
D．每1申購單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、 根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（ ?。?。
A．規(guī)范保薦制度
B．彈性保薦制度
C．嚴(yán)格保薦制度
D．終身保薦制度
3、 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)（ ）。
A．擔(dān)保人
B．經(jīng)紀(jì)人
C．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D．債券受托管理人
4、 在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露前（ ?。┕蓶|的名稱或姓名，持股比例、持股數(shù)量。
A．5名
B．10名
C．3名
D．20名
5、 公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起內(nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
A．10日；6個(gè)月
B．10日；60日
C．5日；6個(gè)月
D．5日；60日
6、 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記管理的主管機(jī)構(gòu)是、（ ）。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．上海、深圳證券交易所
C．中國證券登記結(jié)算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值和股票波動(dòng)利率之間的關(guān)系為（ ?。?BR> A．反向關(guān)系
B．無關(guān)
C．正向關(guān)系
D．線性關(guān)系
8、 從大量收購案例來看，目標(biāo)公司利用“白衣騎士”策略進(jìn)行“防御性收購”時(shí)，最大的受益者一般是（ ?。?。
A．公司大股東
B．公司經(jīng)營者
C．公司中小股東
D．公司員工
9、 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供籌集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以非公開的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后2個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
10、 以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票籌集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資
B．募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方法，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
C．非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
D．非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資
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