一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、（ ）是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，以獲得估值基礎(chǔ)。
A．絕對(duì)估值法
B．相對(duì)估值法
C．平均估值法
D．加權(quán)估值法
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行企業(yè)數(shù)量的辦法。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
1、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ?。?BR> A．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
B．發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式
C．上網(wǎng)定價(jià)方式
D．儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
2、（ ?。┦侵腹善笔袌?chǎng)價(jià)格與每股收益的比率。
A．市盈率
B．市凈率
C．凈資產(chǎn)收益率
D．凈利潤(rùn)率
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
2、2005年1月1日試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)通過(guò)向其保薦人詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
2、有下列情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人（ ）。
A．保薦代表人數(shù)量少于兩名
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近12個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除
D．注冊(cè)資本為人民幣5千萬(wàn)元
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
3、美國(guó)投資銀行業(yè)確立分業(yè)經(jīng)營(yíng)框架的時(shí)間大概是（ ）。
A．20世紀(jì)初
B．20世紀(jì)30年代
C．20世紀(jì)50年代
D．20世紀(jì)90年代
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
3、滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
3、下列（ ）情況下出資人對(duì)股份有限公司出資之后可以將股本抽回。
A．未按期募足股份
B．發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
C．出資人反悔
D．創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
4、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司，其注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的（ ?。┌l(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。
A．前20位大股東
B．出資額在10萬(wàn)以上的
C．對(duì)公司有控制權(quán)的
D．全體
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
4、投資公司可以在繳足全部注冊(cè)資本前向他人募集股份。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
4、股份有限公司名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)由（ ?。┙M成。
A．行政區(qū)劃
B．字號(hào)
C．行業(yè)
D．組織形式
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
5、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的（ ?。?，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（ ?。┠陜?nèi)繳足。
A．15%、半年
B．20%、一年
C．20%、兩年
D．30%、三年
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
5、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
5、戰(zhàn)略投資者配股時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
B．向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
C．占本次發(fā)行股票的比例
D．持有期限制
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
6、發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)（ ?。┩ㄟ^(guò)。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
6、公司住所變更的，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
6、企業(yè)進(jìn)行股份制改組是為了（ ?。?BR> A．確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
B．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
C．使公司組織形式更合理
D．籌集資金
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
7、發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，是為了達(dá)到（ ?。┑囊?。
A．資產(chǎn)獨(dú)立
B．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
C．財(cái)務(wù)獨(dú)立
D．人員獨(dú)立
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
7、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但可以轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
7、進(jìn)行股份制改組的上市企業(yè)主要來(lái)源于（ ?。?BR> A．公司經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)3年后增資公開(kāi)發(fā)行股票并申請(qǐng)上市
B．1990年底以前改制并向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司
C．有限責(zé)任公司整體變更成股份有限公司且其過(guò)去3年業(yè)績(jī)可連續(xù)計(jì)算
D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公開(kāi)發(fā)行股票上市
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
8、擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶(hù)，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶(hù)是為了達(dá)到（ ?。┑囊?。
A．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
B．資產(chǎn)獨(dú)立
C．財(cái)務(wù)獨(dú)立
D．人員獨(dú)立
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
8、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
8、關(guān)于外部融資說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．外部融資是來(lái)源于公司外部的融資
B．外部融資效率低
C．外部融資成本低
D．外部融資風(fēng)險(xiǎn)小
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
9、關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)的折股，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．國(guó)有企業(yè)(指單一投資主體的企業(yè))改組設(shè)立股份公司，在資產(chǎn)評(píng)估和產(chǎn)權(quán)界定后，須將總資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)
B．國(guó)有企業(yè)股本由依法確定的國(guó)有持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同的部門(mén)或機(jī)構(gòu)分割持有
C．國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改組，要按《在股份制試點(diǎn)工作中貫徹國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，保證國(guó)家股或國(guó)有法人股(該國(guó)有法人單位應(yīng)為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有獨(dú)資公司)的控股地位
D．國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的凈資產(chǎn)折為國(guó)有股股本
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
9、首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
9、股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股(屬于內(nèi)部融資的范疇)。下列屬于股權(quán)融資的特點(diǎn)的是（ ）。
A．公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小
B．融資成本較高
C．股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)
D．自主性強(qiáng)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
10、因?yàn)榇嬖谥径?，與忽略公司稅相比，公司在（ ?。┓矫娓袃?yōu)勢(shì)。
A．權(quán)益資本融資
B．債務(wù)資本融資
C．無(wú)優(yōu)勢(shì)
D．企業(yè)價(jià)值
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
10、對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的3個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
10、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
11、發(fā)行人董事會(huì)所作的“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！甭暶鲬?yīng)刊登招股說(shuō)明書(shū)的（ ?。?BR> A．封面
B．書(shū)脊
C．扉頁(yè)
D．目錄
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
11、發(fā)行人可以依據(jù)預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)發(fā)行股票。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
11、承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)包括以下（ ?。﹥?nèi)容。
A．承銷(xiāo)商和發(fā)行人名稱(chēng)
B．承銷(xiāo)方式
C．承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)所要求的其他事項(xiàng)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
12、當(dāng)某個(gè)公司不希望股東的每股收益和控制權(quán)受影響時(shí)，其可以運(yùn)用的融資方式是（ ?。?BR> A． 發(fā)行普通股
B． 發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券
C． 發(fā)行債券
D． 發(fā)行優(yōu)先股
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
12、首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的主承銷(xiāo)商為了合理地確定股票價(jià)值而與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行的直接溝通，這種做法叫做定價(jià)前路演推介。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
12、上市公司的信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（ ?。﹥?nèi)容。
A．信息披露相關(guān)文件
B．確定披露標(biāo)準(zhǔn)
C．明確應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容
D．未公開(kāi)信息的保密措施
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
13、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
13、證券經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
13、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的條件，詢(xún)價(jià)對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券投資基金管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
14、利用市凈率定價(jià)法對(duì)股票估值時(shí)，應(yīng)按照下列（ ?。╉樞蜻M(jìn)行。
①計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)
②結(jié)合市場(chǎng)擬估發(fā)行人的市凈率
③計(jì)算二級(jí)市場(chǎng)的平均市凈率
④依據(jù)估值市凈率與每股凈資產(chǎn)的乘積決定股票價(jià)格
A．①②③④
B．③②④①
C．①③②④
D．③④①②
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
14、兩個(gè)以上的發(fā)起人以經(jīng)營(yíng)性的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)出資組建擬發(fā)行上市公司時(shí)，兩個(gè)出資人的投入業(yè)務(wù)可以沒(méi)有任何聯(lián)系。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
14、在下列（ ?。┣闆r下使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大困難。
A．陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司
B．經(jīng)營(yíng)管理人員變動(dòng)頻繁
C．收益呈周期性分布的公司
D．正在進(jìn)行重組的公司
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
15、現(xiàn)金流量的預(yù)測(cè)期一般為（ ?。┠?，預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)，預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性越（ ?。?。
A．5—10好
B．10—15好
C．5—10差
D．10—15差
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
15、具有分銷(xiāo)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
15、企業(yè)改制必須聘請(qǐng)（ ）中介機(jī)構(gòu)。
A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)
D．律師事務(wù)所
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
16、（ ?。┦枪绢A(yù)測(cè)時(shí)期末的市場(chǎng)價(jià)值，可以參照公司的賬面殘值和當(dāng)時(shí)的收益情況，選取適當(dāng)?shù)男袠I(yè)平均市盈率倍數(shù)或者市凈率進(jìn)行估算。
A．預(yù)測(cè)價(jià)值
B．期末價(jià)值
C．實(shí)際價(jià)值
D．永續(xù)價(jià)值
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
16、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
16、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣
B．符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定
C．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%
D．發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
17、根據(jù)規(guī)定，在公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括（ ?。?BR> A．速動(dòng)比率
B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．銷(xiāo)售凈利率
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
17、招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，所以只要包括招股說(shuō)明書(shū)主要部分的主要內(nèi)容就行。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
17、上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與（ ?。┖炗喣技Y金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．保薦人
C．中國(guó)人民銀行
D．存放募集資金的商業(yè)銀行
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
18、總資產(chǎn)規(guī)模為（ ）億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。
A．1
B．4
C．5
D．10
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
18、發(fā)行人應(yīng)全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人10%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)．發(fā)行人的職能部門(mén)、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
18、出現(xiàn)下列（ ）情形，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人可以在保薦協(xié)議到期前終止保薦協(xié)議。
A．發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)
B．保薦機(jī)構(gòu)給另一家公司做保薦人
C．保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格
D．就以前的保薦協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
19、（ ?。?yīng)當(dāng)作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
A．總經(jīng)理
B．董事長(zhǎng)
C．股東代表
D．董事會(huì)秘書(shū)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
19、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
19、主承銷(xiāo)商可以不向下列（ ）詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票。
A．未參與初步詢(xún)價(jià)
B．詢(xún)價(jià)對(duì)象的名稱(chēng)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C．未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)
D．未參加累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到做出決定的期限為（ ），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（ ?。┌l(fā)行證券。
A．3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
B．6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
C．3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
D．6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
20、采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式，承銷(xiāo)期開(kāi)始前，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以不確定發(fā)行定價(jià)和上網(wǎng)發(fā)行量。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
20、通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)，可以完成（ ?。┤蝿?wù)。
A．股份初始登記
B．股票的初步詢(xún)價(jià)
C．資金代收付
D．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
21、持續(xù)督導(dǎo)的期間自（ ）起計(jì)算。
A．證券上市之日
B．招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后
C．發(fā)審會(huì)后
D．提交發(fā)行申請(qǐng)文件后
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
21、發(fā)行人公司應(yīng)當(dāng)在其可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)丁作日內(nèi)，將上市公告書(shū)全文刊登在至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
21、發(fā)行費(fèi)用主要包括（ ）費(fèi)用。
A．會(huì)計(jì)師費(fèi)用
B．律師費(fèi)用
C．承銷(xiāo)費(fèi)用
D．評(píng)估費(fèi)用
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
22、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)應(yīng)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
22、從1990年起，公開(kāi)招標(biāo)方式被廣泛采用。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
22、下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
C．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高
D．轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
23、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．2000、4000
B．3000、5000
C．3000、6000
D．5000、6000
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
23、在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的問(wèn)題。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
23、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．回售期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
B．贖回期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
C．股票波動(dòng)率越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
D．票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
24、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．8
B．10
C．12
D．15
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
24、我國(guó)金融債券先由政策性銀行發(fā)行，然后轉(zhuǎn)由商業(yè)銀行發(fā)行。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
24、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)申報(bào)（ ?。┎牧?。
A．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)文件
B．保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
C．發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
D．關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
25、以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后的中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的。這種發(fā)行方式稱(chēng)為（ ?。?。
A．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
B．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
25、證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
25、下列（ ）內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市時(shí)可以提交在大致相同擁有權(quán)及管理層管理下的12個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A．會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過(guò)去12個(gè)月?tīng)I(yíng)業(yè)額為6億港元
B．上一個(gè)財(cái)政期間的資產(chǎn)總值為4億港元
C．上市時(shí)預(yù)計(jì)市值為5.5億港元
D．上市時(shí)無(wú)法做出預(yù)計(jì)年盈利
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
26、資本充足率不低于（ ）是企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一。
A．5%
B．8%
C．10%
D．150
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
26、外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)只能采取信息備忘錄的形式。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
26、上市公司所屬企業(yè)境外上市必須符合（ ）。
A．上市公司在最近3年連續(xù)盈利
B．上市公司最近3年內(nèi)發(fā)行股份及募集資金不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市
C．上市公司最近1年按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%
D．上市公司最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
27、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)行為分為（ ?。?。
A．橫向收購(gòu)和混合收購(gòu)
B．善意收購(gòu)和惡意收購(gòu)
C．橫向收購(gòu)和善意收購(gòu)
D．善意收購(gòu)和混合收購(gòu)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
27、中國(guó)香港的招股章程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
27、根據(jù)中國(guó)香港聯(lián)交所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，就所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券而言(不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，（ ?。┍仨毑杉{公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A．發(fā)行人
B．資格會(huì)計(jì)師
C．董事
D．保薦人
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
28、常見(jiàn)的“毒丸計(jì)劃”有（ ）。
A．負(fù)債毒丸計(jì)劃和人員毒丸計(jì)劃
B．金降落傘計(jì)劃和人員毒丸計(jì)劃
C．負(fù)債毒丸計(jì)劃和金降落傘計(jì)劃
D．金降落傘計(jì)劃和銀降落傘計(jì)劃
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
28、從大量收購(gòu)案例來(lái)看，防御性收購(gòu)的最大受益者是股東，而不是公司經(jīng)營(yíng)者。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
28、進(jìn)行國(guó)際推介的主要目的是（ ）。
A．了解投資者需求，保證重點(diǎn)銷(xiāo)售
B．給投資者了解發(fā)行人的機(jī)會(huì)以便做出價(jià)格判斷
C．在投資者之間形成競(jìng)爭(zhēng)，以最大限度地提高價(jià)格評(píng)估
D．為發(fā)行人與投資者建立聯(lián)系
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
29、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。﹥?nèi)未收到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近（ ）內(nèi)未收到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．12個(gè)月、16個(gè)月
B．36個(gè)月、36個(gè)月
C．12個(gè)月、12個(gè)月
D．36個(gè)月、12個(gè)月
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
29、因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
29、上市公司重大資產(chǎn)重組交易合同應(yīng)當(dāng)載明，本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)一經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，交易合同即應(yīng)生效。
A．上市公司董事會(huì)
B．上市公司股東大會(huì)
C．上市公司監(jiān)事會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
30、以股權(quán)并購(gòu)的注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以上至500萬(wàn)美元的，外商股權(quán)并購(gòu)?fù)顿Y總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的（ ?。┍丁?BR> A．5
B．4
C．3
D．2
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
30、發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請(qǐng)的主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)是境外的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
30、并購(gòu)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．融資風(fēng)險(xiǎn)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
31、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的（ ?。┘捌渌诘氖聞?wù)所簽字蓋章。
A．會(huì)計(jì)師
B．注冊(cè)會(huì)計(jì)師
C．審計(jì)師
D．評(píng)估師
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
31、發(fā)行境內(nèi)上市外資股只需要聘請(qǐng)中國(guó)境內(nèi)的法律顧問(wèn)就可以。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
31、（ ?。┛梢栽谧C券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．信托投資公司
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
32、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）備案。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所
D．發(fā)改委
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
32、發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人10名。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
32、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)在股東名冊(cè)中記載下列（ ?。┦马?xiàng)。
A．股東的姓名或者名稱(chēng)及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號(hào)
D．各股東所持股票的金額
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
33、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷(xiāo)商時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)可設(shè)一家（ ），協(xié)助主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)活動(dòng)。
A． 包銷(xiāo)商
B． 代銷(xiāo)商
C． 分銷(xiāo)商
D． 副主承銷(xiāo)商
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
33、發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票同意票數(shù)達(dá)到3票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
33、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（ ?。?。
A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
34、發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近（ ?。┑惹闆r的，應(yīng)做“特別風(fēng)險(xiǎn)提示”。
A．40%
B．50%
C．70%
D．80%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
34、總資產(chǎn)規(guī)模為1億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
34、以下屬公司反收購(gòu)策略的有（ ?。?。
A．事先預(yù)防策略
B．銀降落傘策略
C．保持公司控制權(quán)策略
D．白衣騎士策略
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
35、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
35、信息備忘錄是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無(wú)須履行招股書(shū)注冊(cè)手續(xù)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
35、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商刊登的初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括（ ?。┬畔?。
A．詢(xún)價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類(lèi)別
B．發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)
C．發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市凈率區(qū)間
D．詢(xún)價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)區(qū)間
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
36、上市已滿(mǎn)1年公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員證券賬戶(hù)內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按（ ?。┳詣?dòng)鎖定。
A．50%
B．60%
C．70%
D．75%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
36、收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、證券估值報(bào)告，并配合被收購(gòu)公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的盡職調(diào)查工作。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
36、有以下（ ?。┣樾蔚?，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A．限制民事行為能力者
B．因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾10年
C．擔(dān)任公司經(jīng)理因個(gè)人原因使該公司破產(chǎn)，破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
D．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
37、發(fā)行人申請(qǐng)首次在創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行股票，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（ ）萬(wàn)元。
A．500
B．1000
C．1500
D．2000
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
37、收益現(xiàn)值法是將評(píng)估對(duì)象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
37、有（ ?。┣闆r之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A．《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致
C．董事會(huì)決定修改章程
D．股東大會(huì)決定修改章程
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
38、主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)商備案材料。
A．2
B．3
C．5
D．10
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
38、上市公告書(shū)引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容可以與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
38、關(guān)于內(nèi)核，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．內(nèi)核小組通常由5—10名專(zhuān)業(yè)人士組成
B．公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C．內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性
D．內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
39、對(duì)發(fā)起設(shè)立的公司來(lái)說(shuō)，發(fā)起人是公司的（ ?。?。
A．大股東
B．少數(shù)股東
C．控股股東
D．全部股東
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
39、目前，收取承銷(xiāo)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)是：包銷(xiāo)商收取的包銷(xiāo)傭金為包銷(xiāo)股票總金額的2%—3%；代銷(xiāo)傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%—1.5%。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
39、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列（ ?。┮?。
A．應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
B．盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
C．財(cái)務(wù)狀況良好
D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
40、上市公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案做出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。
A．1
B．1個(gè)半
C．2
D．3
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
40、轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)除以轉(zhuǎn)換比例。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
40、（ ）因素影響國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格。
A．承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度
B．市場(chǎng)利率
C．承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本
D．流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
41、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司的重要檔案，由（ ?。┍４妗?BR> A．監(jiān)事
B．經(jīng)理
C．董事長(zhǎng)
D．董事會(huì)秘書(shū)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
41、在有限責(zé)任公司中，股東的股權(quán)證明形式是出資證明書(shū)，出資證明書(shū)能轉(zhuǎn)讓、流通。在股份有限公司中，股東的股權(quán)證明形式是股票，即股東所持有的股權(quán)是以股票的形式來(lái)體現(xiàn)的，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，可以轉(zhuǎn)讓、流通。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
42、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向（ ?。﹫?bào)送公司章程草案。
A．國(guó)務(wù)院
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，其中規(guī)定：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
43、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A．3千萬(wàn)
B．5千萬(wàn)
C．1億
D．5億
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
43、可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
44、股份有限公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過(guò)1/2
B．超過(guò)B/3
C．超過(guò)3/4
D．全體一致
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
44、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以募集方式設(shè)立。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
45、（ ）體現(xiàn)了對(duì)股份有限公司會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的要求。
A．合理性原則
B．謹(jǐn)慎性原則
C．合法性原則
D．重要性原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
45、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
46、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ?。﹤€(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（ ?。﹤€(gè)工作日公布兌付公告。
A．1、3
B．2、5
C．3、5
D．2、3
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
46、間接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
47、財(cái)務(wù)公司要成為詢(xún)價(jià)對(duì)象，除成立兩年以上外，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（ ）億元，最近（ ）個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。
A．2、12
B．3、12
C．2、24
D．3、24
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
47、各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，A行決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
48、國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入（ ?。?BR> A．公司負(fù)債
B．任意公積金
C．盈余公積金
D．資本公積金
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
48、發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
49、儲(chǔ)蓄國(guó)債不可以進(jìn)行下列（ ?。┦马?xiàng)。
A．提前兌取
B．質(zhì)押貸款
C．非交易過(guò)戶(hù)
D．流通轉(zhuǎn)讓
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
49、根據(jù)《證券法》第21條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
50、外國(guó)投資者以資產(chǎn)并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)時(shí)，應(yīng)以（ ?。┓绞劫?gòu)買(mǎi)境內(nèi)公司資產(chǎn)。
A．貨幣現(xiàn)金
B．公司股東股權(quán)
C．公司發(fā)行的優(yōu)先股
D．公司增發(fā)的股份
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
50、儲(chǔ)蓄國(guó)債以電子方式記錄債權(quán)，通過(guò)投資者在試點(diǎn)商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行資金清算。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
51、在我國(guó)內(nèi)地，一般情況下，發(fā)行金融債券的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)以后，發(fā)行人首先應(yīng)（ ?。?BR> A． 公告公開(kāi)募集文件
B． 向傳媒吹風(fēng)，公開(kāi)發(fā)債信息
C． 印制金融債券
D． 支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
51、擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門(mén)取得合法土地使用權(quán)。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
52、擬發(fā)行公司若最近（ ?。┠陮?shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)低于上年的凈利潤(rùn)，或凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到公司承諾的收益率，由發(fā)行監(jiān)管部決定是否重新提交發(fā)審會(huì)討論。
A．1
B．2
C．3
D．4
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
52、董事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
53、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，其擬向社會(huì)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨稀?BR> A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
53、證券公司應(yīng)建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)自2005年11月1日起施行的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
54、在上市公司股東名冊(cè)上登記在冊(cè)的自然人、法人或者其他組織是指（ ?。?。
A．一致行動(dòng)人
B．股份持有人
C．中介機(jī)構(gòu)參與人員
D．股份控制人
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
54、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
55、公司內(nèi)部自有資金的特點(diǎn)是（ ）。
A．公司內(nèi)部自有資金是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源
B．一般有比較嚴(yán)格的手續(xù)，對(duì)資金的期限及用途也有一定的限制
C．一般來(lái)說(shuō)，公司內(nèi)部自有資金的數(shù)量巨大，靠自身籌資往往得心應(yīng)手
D．是公司最主要的資金來(lái)源
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
55、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后5個(gè)月內(nèi)有效；特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
56、下列關(guān)于銀行貸款籌資的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．銀行貸款籌資是公司收購(gòu)較常采用的一種籌資方式
B．是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源
C．國(guó)家金融信貸政策不會(huì)給銀行的貸款活動(dòng)帶來(lái)限制
D．目前我國(guó)法律允許公司利用銀行貸款進(jìn)行股權(quán)投資
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
56、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商中止發(fā)行后重新啟動(dòng)發(fā)行工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
57、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑?，為發(fā)行失敗。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
57、中央企業(yè)通過(guò)行業(yè)主管部門(mén)申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立股份有限公司，必須經(jīng)過(guò)一系列審核之后才可以發(fā)行境內(nèi)上市外資股。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
58、相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)是（ ?。?。
A．相對(duì)估值法簡(jiǎn)單易用，可以迅速獲得被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值
B．用該方法估值時(shí)不容易產(chǎn)生偏見(jiàn)
C．該方法通常重視決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提
D．該方法不會(huì)將市場(chǎng)對(duì)“可比公司”的錯(cuò)誤定價(jià)(高估或低估)引入對(duì)目標(biāo)股票的估值中
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
58、發(fā)行B股時(shí)，發(fā)行人可以與承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
59、保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以?xún)?nèi)的，折算比例為（ ?。?；剩余年限在1年以上(含1年)2年以?xún)?nèi)的，折算比例為（ ?。?BR> A．60%、80%
B．70%、60%
C．80%、70%
D．80%、60%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
59、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
60、根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門(mén)新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及非金融類(lèi)企業(yè)所持上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)由（ ?。┴?fù)責(zé)。
A．國(guó)家發(fā)改委
B．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．財(cái)政部
D．商務(wù)部
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
60、《公司法》第122條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額50%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。（ ?。?BR> 101、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行企業(yè)數(shù)量的辦法。（ ）
102、2005年1月1日試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)通過(guò)向其保薦人詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 103、滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。（ ?。?BR> 104、投資公司可以在繳足全部注冊(cè)資本前向他人募集股份。（ ?。?BR> 105、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%。（ ）
106、公司住所變更的，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。（ ）
107、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但可以轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 108、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。（ ?。?BR> 109、首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR>
1、（ ）是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，以獲得估值基礎(chǔ)。
A．絕對(duì)估值法
B．相對(duì)估值法
C．平均估值法
D．加權(quán)估值法
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行企業(yè)數(shù)量的辦法。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
1、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ?。?BR> A．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
B．發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式
C．上網(wǎng)定價(jià)方式
D．儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
2、（ ?。┦侵腹善笔袌?chǎng)價(jià)格與每股收益的比率。
A．市盈率
B．市凈率
C．凈資產(chǎn)收益率
D．凈利潤(rùn)率
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
2、2005年1月1日試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)通過(guò)向其保薦人詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
2、有下列情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人（ ）。
A．保薦代表人數(shù)量少于兩名
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近12個(gè)月因違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除
D．注冊(cè)資本為人民幣5千萬(wàn)元
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
3、美國(guó)投資銀行業(yè)確立分業(yè)經(jīng)營(yíng)框架的時(shí)間大概是（ ）。
A．20世紀(jì)初
B．20世紀(jì)30年代
C．20世紀(jì)50年代
D．20世紀(jì)90年代
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
3、滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
3、下列（ ）情況下出資人對(duì)股份有限公司出資之后可以將股本抽回。
A．未按期募足股份
B．發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
C．出資人反悔
D．創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
4、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司，其注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的（ ?。┌l(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。
A．前20位大股東
B．出資額在10萬(wàn)以上的
C．對(duì)公司有控制權(quán)的
D．全體
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
4、投資公司可以在繳足全部注冊(cè)資本前向他人募集股份。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
4、股份有限公司名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)由（ ?。┙M成。
A．行政區(qū)劃
B．字號(hào)
C．行業(yè)
D．組織形式
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
5、公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的（ ?。?，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（ ?。┠陜?nèi)繳足。
A．15%、半年
B．20%、一年
C．20%、兩年
D．30%、三年
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
5、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
5、戰(zhàn)略投資者配股時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
B．向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
C．占本次發(fā)行股票的比例
D．持有期限制
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
6、發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)（ ?。┩ㄟ^(guò)。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
6、公司住所變更的，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
6、企業(yè)進(jìn)行股份制改組是為了（ ?。?BR> A．確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
B．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
C．使公司組織形式更合理
D．籌集資金
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
7、發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，是為了達(dá)到（ ?。┑囊?。
A．資產(chǎn)獨(dú)立
B．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
C．財(cái)務(wù)獨(dú)立
D．人員獨(dú)立
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
7、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但可以轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
7、進(jìn)行股份制改組的上市企業(yè)主要來(lái)源于（ ?。?BR> A．公司經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)3年后增資公開(kāi)發(fā)行股票并申請(qǐng)上市
B．1990年底以前改制并向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司
C．有限責(zé)任公司整體變更成股份有限公司且其過(guò)去3年業(yè)績(jī)可連續(xù)計(jì)算
D．《公司法》生效前成立的定向募集公司，公開(kāi)發(fā)行股票上市
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
8、擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶(hù)，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶(hù)是為了達(dá)到（ ?。┑囊?。
A．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
B．資產(chǎn)獨(dú)立
C．財(cái)務(wù)獨(dú)立
D．人員獨(dú)立
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
8、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
8、關(guān)于外部融資說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．外部融資是來(lái)源于公司外部的融資
B．外部融資效率低
C．外部融資成本低
D．外部融資風(fēng)險(xiǎn)小
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
9、關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)的折股，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?BR> A．國(guó)有企業(yè)(指單一投資主體的企業(yè))改組設(shè)立股份公司，在資產(chǎn)評(píng)估和產(chǎn)權(quán)界定后，須將總資產(chǎn)一并折股，股權(quán)性質(zhì)不得分設(shè)
B．國(guó)有企業(yè)股本由依法確定的國(guó)有持股單位統(tǒng)一持有，不得由不同的部門(mén)或機(jī)構(gòu)分割持有
C．國(guó)有企業(yè)進(jìn)行股份制改組，要按《在股份制試點(diǎn)工作中貫徹國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》，保證國(guó)家股或國(guó)有法人股(該國(guó)有法人單位應(yīng)為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或國(guó)有獨(dú)資公司)的控股地位
D．國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，一般應(yīng)以評(píng)估確認(rèn)后的凈資產(chǎn)折為國(guó)有股股本
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
9、首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
9、股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股(屬于內(nèi)部融資的范疇)。下列屬于股權(quán)融資的特點(diǎn)的是（ ）。
A．公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小
B．融資成本較高
C．股權(quán)融資可能引起企業(yè)控制權(quán)變動(dòng)
D．自主性強(qiáng)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
10、因?yàn)榇嬖谥径?，與忽略公司稅相比，公司在（ ?。┓矫娓袃?yōu)勢(shì)。
A．權(quán)益資本融資
B．債務(wù)資本融資
C．無(wú)優(yōu)勢(shì)
D．企業(yè)價(jià)值
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
10、對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部應(yīng)在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的3個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
10、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
11、發(fā)行人董事會(huì)所作的“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！甭暶鲬?yīng)刊登招股說(shuō)明書(shū)的（ ?。?BR> A．封面
B．書(shū)脊
C．扉頁(yè)
D．目錄
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
11、發(fā)行人可以依據(jù)預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)發(fā)行股票。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
11、承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)包括以下（ ?。﹥?nèi)容。
A．承銷(xiāo)商和發(fā)行人名稱(chēng)
B．承銷(xiāo)方式
C．承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)所要求的其他事項(xiàng)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
12、當(dāng)某個(gè)公司不希望股東的每股收益和控制權(quán)受影響時(shí)，其可以運(yùn)用的融資方式是（ ?。?BR> A． 發(fā)行普通股
B． 發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券
C． 發(fā)行債券
D． 發(fā)行優(yōu)先股
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
12、首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的主承銷(xiāo)商為了合理地確定股票價(jià)值而與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行的直接溝通，這種做法叫做定價(jià)前路演推介。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
12、上市公司的信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括（ ?。﹥?nèi)容。
A．信息披露相關(guān)文件
B．確定披露標(biāo)準(zhǔn)
C．明確應(yīng)當(dāng)披露的內(nèi)容
D．未公開(kāi)信息的保密措施
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
13、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
13、證券經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
13、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的條件，詢(xún)價(jià)對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券投資基金管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
14、利用市凈率定價(jià)法對(duì)股票估值時(shí)，應(yīng)按照下列（ ?。╉樞蜻M(jìn)行。
①計(jì)算出發(fā)行人的每股凈資產(chǎn)
②結(jié)合市場(chǎng)擬估發(fā)行人的市凈率
③計(jì)算二級(jí)市場(chǎng)的平均市凈率
④依據(jù)估值市凈率與每股凈資產(chǎn)的乘積決定股票價(jià)格
A．①②③④
B．③②④①
C．①③②④
D．③④①②
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
14、兩個(gè)以上的發(fā)起人以經(jīng)營(yíng)性的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)出資組建擬發(fā)行上市公司時(shí)，兩個(gè)出資人的投入業(yè)務(wù)可以沒(méi)有任何聯(lián)系。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
14、在下列（ ?。┣闆r下使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大困難。
A．陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司
B．經(jīng)營(yíng)管理人員變動(dòng)頻繁
C．收益呈周期性分布的公司
D．正在進(jìn)行重組的公司
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
15、現(xiàn)金流量的預(yù)測(cè)期一般為（ ?。┠?，預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)，預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性越（ ?。?。
A．5—10好
B．10—15好
C．5—10差
D．10—15差
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
15、具有分銷(xiāo)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
15、企業(yè)改制必須聘請(qǐng)（ ）中介機(jī)構(gòu)。
A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)
D．律師事務(wù)所
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
16、（ ?。┦枪绢A(yù)測(cè)時(shí)期末的市場(chǎng)價(jià)值，可以參照公司的賬面殘值和當(dāng)時(shí)的收益情況，選取適當(dāng)?shù)男袠I(yè)平均市盈率倍數(shù)或者市凈率進(jìn)行估算。
A．預(yù)測(cè)價(jià)值
B．期末價(jià)值
C．實(shí)際價(jià)值
D．永續(xù)價(jià)值
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
16、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
16、根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．發(fā)起人的出資總額不少于1億元人民幣
B．符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定
C．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%
D．發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
17、根據(jù)規(guī)定，在公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書(shū)中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括（ ?。?BR> A．速動(dòng)比率
B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．銷(xiāo)售凈利率
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
17、招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，所以只要包括招股說(shuō)明書(shū)主要部分的主要內(nèi)容就行。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
17、上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與（ ?。┖炗喣技Y金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．保薦人
C．中國(guó)人民銀行
D．存放募集資金的商業(yè)銀行
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
18、總資產(chǎn)規(guī)模為（ ）億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。
A．1
B．4
C．5
D．10
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
18、發(fā)行人應(yīng)全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人10%以上股份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)．發(fā)行人的職能部門(mén)、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
18、出現(xiàn)下列（ ）情形，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人可以在保薦協(xié)議到期前終止保薦協(xié)議。
A．發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行證券另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)
B．保薦機(jī)構(gòu)給另一家公司做保薦人
C．保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)資格
D．就以前的保薦協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
19、（ ?。?yīng)當(dāng)作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
A．總經(jīng)理
B．董事長(zhǎng)
C．股東代表
D．董事會(huì)秘書(shū)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
19、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)事先批準(zhǔn)。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
19、主承銷(xiāo)商可以不向下列（ ）詢(xún)價(jià)對(duì)象配售股票。
A．未參與初步詢(xún)價(jià)
B．詢(xún)價(jià)對(duì)象的名稱(chēng)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C．未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)
D．未參加累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到做出決定的期限為（ ），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（ ?。┌l(fā)行證券。
A．3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
B．6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
C．3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
D．6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
20、采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式，承銷(xiāo)期開(kāi)始前，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以不確定發(fā)行定價(jià)和上網(wǎng)發(fā)行量。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
20、通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)，可以完成（ ?。┤蝿?wù)。
A．股份初始登記
B．股票的初步詢(xún)價(jià)
C．資金代收付
D．累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
21、持續(xù)督導(dǎo)的期間自（ ）起計(jì)算。
A．證券上市之日
B．招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后
C．發(fā)審會(huì)后
D．提交發(fā)行申請(qǐng)文件后
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
21、發(fā)行人公司應(yīng)當(dāng)在其可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)丁作日內(nèi)，將上市公告書(shū)全文刊登在至少一種由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
21、發(fā)行費(fèi)用主要包括（ ）費(fèi)用。
A．會(huì)計(jì)師費(fèi)用
B．律師費(fèi)用
C．承銷(xiāo)費(fèi)用
D．評(píng)估費(fèi)用
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
22、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)應(yīng)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
22、從1990年起，公開(kāi)招標(biāo)方式被廣泛采用。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
22、下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
C．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高
D．轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
23、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．2000、4000
B．3000、5000
C．3000、6000
D．5000、6000
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
23、在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷(xiāo)的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的問(wèn)題。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
23、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．回售期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
B．贖回期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越大
C．股票波動(dòng)率越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高
D．票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
24、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A．8
B．10
C．12
D．15
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
24、我國(guó)金融債券先由政策性銀行發(fā)行，然后轉(zhuǎn)由商業(yè)銀行發(fā)行。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
24、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)申報(bào)（ ?。┎牧?。
A．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)文件
B．保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
C．發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
D．關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
25、以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后的中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的。這種發(fā)行方式稱(chēng)為（ ?。?。
A．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
B．以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
25、證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
25、下列（ ）內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市時(shí)可以提交在大致相同擁有權(quán)及管理層管理下的12個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A．會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過(guò)去12個(gè)月?tīng)I(yíng)業(yè)額為6億港元
B．上一個(gè)財(cái)政期間的資產(chǎn)總值為4億港元
C．上市時(shí)預(yù)計(jì)市值為5.5億港元
D．上市時(shí)無(wú)法做出預(yù)計(jì)年盈利
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
26、資本充足率不低于（ ）是企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一。
A．5%
B．8%
C．10%
D．150
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
26、外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書(shū)只能采取信息備忘錄的形式。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
26、上市公司所屬企業(yè)境外上市必須符合（ ）。
A．上市公司在最近3年連續(xù)盈利
B．上市公司最近3年內(nèi)發(fā)行股份及募集資金不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市
C．上市公司最近1年按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%
D．上市公司最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
27、按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分，收購(gòu)行為分為（ ?。?。
A．橫向收購(gòu)和混合收購(gòu)
B．善意收購(gòu)和惡意收購(gòu)
C．橫向收購(gòu)和善意收購(gòu)
D．善意收購(gòu)和混合收購(gòu)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
27、中國(guó)香港的招股章程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
27、根據(jù)中國(guó)香港聯(lián)交所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，就所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券而言(不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，（ ?。┍仨毑杉{公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A．發(fā)行人
B．資格會(huì)計(jì)師
C．董事
D．保薦人
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
28、常見(jiàn)的“毒丸計(jì)劃”有（ ）。
A．負(fù)債毒丸計(jì)劃和人員毒丸計(jì)劃
B．金降落傘計(jì)劃和人員毒丸計(jì)劃
C．負(fù)債毒丸計(jì)劃和金降落傘計(jì)劃
D．金降落傘計(jì)劃和銀降落傘計(jì)劃
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
28、從大量收購(gòu)案例來(lái)看，防御性收購(gòu)的最大受益者是股東，而不是公司經(jīng)營(yíng)者。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
28、進(jìn)行國(guó)際推介的主要目的是（ ）。
A．了解投資者需求，保證重點(diǎn)銷(xiāo)售
B．給投資者了解發(fā)行人的機(jī)會(huì)以便做出價(jià)格判斷
C．在投資者之間形成競(jìng)爭(zhēng)，以最大限度地提高價(jià)格評(píng)估
D．為發(fā)行人與投資者建立聯(lián)系
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
29、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。﹥?nèi)未收到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近（ ）內(nèi)未收到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．12個(gè)月、16個(gè)月
B．36個(gè)月、36個(gè)月
C．12個(gè)月、12個(gè)月
D．36個(gè)月、12個(gè)月
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
29、因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
29、上市公司重大資產(chǎn)重組交易合同應(yīng)當(dāng)載明，本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)一經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，交易合同即應(yīng)生效。
A．上市公司董事會(huì)
B．上市公司股東大會(huì)
C．上市公司監(jiān)事會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
30、以股權(quán)并購(gòu)的注冊(cè)資本在210萬(wàn)美元以上至500萬(wàn)美元的，外商股權(quán)并購(gòu)?fù)顿Y總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的（ ?。┍丁?BR> A．5
B．4
C．3
D．2
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
30、發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請(qǐng)的主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)是境外的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
30、并購(gòu)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．融資風(fēng)險(xiǎn)
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
31、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的（ ?。┘捌渌诘氖聞?wù)所簽字蓋章。
A．會(huì)計(jì)師
B．注冊(cè)會(huì)計(jì)師
C．審計(jì)師
D．評(píng)估師
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
31、發(fā)行境內(nèi)上市外資股只需要聘請(qǐng)中國(guó)境內(nèi)的法律顧問(wèn)就可以。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
31、（ ?。┛梢栽谧C券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．信托投資公司
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
32、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）備案。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所
D．發(fā)改委
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
32、發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人10名。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
32、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)在股東名冊(cè)中記載下列（ ?。┦马?xiàng)。
A．股東的姓名或者名稱(chēng)及住所
B．各股東所持股份數(shù)
C．各股東所持股票的編號(hào)
D．各股東所持股票的金額
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
33、當(dāng)公司股票發(fā)行有三家以上承銷(xiāo)商時(shí)，承銷(xiāo)團(tuán)可設(shè)一家（ ），協(xié)助主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)活動(dòng)。
A． 包銷(xiāo)商
B． 代銷(xiāo)商
C． 分銷(xiāo)商
D． 副主承銷(xiāo)商
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
33、發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票同意票數(shù)達(dá)到3票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
33、擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（ ?。?。
A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
34、發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近（ ?。┑惹闆r的，應(yīng)做“特別風(fēng)險(xiǎn)提示”。
A．40%
B．50%
C．70%
D．80%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
34、總資產(chǎn)規(guī)模為1億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說(shuō)明。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
34、以下屬公司反收購(gòu)策略的有（ ?。?。
A．事先預(yù)防策略
B．銀降落傘策略
C．保持公司控制權(quán)策略
D．白衣騎士策略
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
35、上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
35、信息備忘錄是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股要約文件，僅供要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無(wú)須履行招股書(shū)注冊(cè)手續(xù)。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
35、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商刊登的初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括（ ?。┬畔?。
A．詢(xún)價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類(lèi)別
B．發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)
C．發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市凈率區(qū)間
D．詢(xún)價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)區(qū)間
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
36、上市已滿(mǎn)1年公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員證券賬戶(hù)內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份，按（ ?。┳詣?dòng)鎖定。
A．50%
B．60%
C．70%
D．75%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
36、收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)提供該證券的發(fā)行人最近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、證券估值報(bào)告，并配合被收購(gòu)公司聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的盡職調(diào)查工作。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
36、有以下（ ?。┣樾蔚?，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A．限制民事行為能力者
B．因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾10年
C．擔(dān)任公司經(jīng)理因個(gè)人原因使該公司破產(chǎn)，破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
D．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
37、發(fā)行人申請(qǐng)首次在創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行股票，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（ ）萬(wàn)元。
A．500
B．1000
C．1500
D．2000
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
37、收益現(xiàn)值法是將評(píng)估對(duì)象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
37、有（ ?。┣闆r之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A．《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
B．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致
C．董事會(huì)決定修改章程
D．股東大會(huì)決定修改章程
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
38、主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)商備案材料。
A．2
B．3
C．5
D．10
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
38、上市公告書(shū)引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容可以與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。（ ）
二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
38、關(guān)于內(nèi)核，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．內(nèi)核小組通常由5—10名專(zhuān)業(yè)人士組成
B．公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C．內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性
D．內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
39、對(duì)發(fā)起設(shè)立的公司來(lái)說(shuō)，發(fā)起人是公司的（ ?。?。
A．大股東
B．少數(shù)股東
C．控股股東
D．全部股東
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
39、目前，收取承銷(xiāo)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)是：包銷(xiāo)商收取的包銷(xiāo)傭金為包銷(xiāo)股票總金額的2%—3%；代銷(xiāo)傭金為實(shí)際售出股票總金額的0.5%—1.5%。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
39、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列（ ?。┮?。
A．應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
B．盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
C．財(cái)務(wù)狀況良好
D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
40、上市公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案做出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。
A．1
B．1個(gè)半
C．2
D．3
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
40、轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)除以轉(zhuǎn)換比例。（ ?。?BR> 二、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
40、（ ）因素影響國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格。
A．承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度
B．市場(chǎng)利率
C．承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本
D．流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
41、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司的重要檔案，由（ ?。┍４妗?BR> A．監(jiān)事
B．經(jīng)理
C．董事長(zhǎng)
D．董事會(huì)秘書(shū)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
41、在有限責(zé)任公司中，股東的股權(quán)證明形式是出資證明書(shū)，出資證明書(shū)能轉(zhuǎn)讓、流通。在股份有限公司中，股東的股權(quán)證明形式是股票，即股東所持有的股權(quán)是以股票的形式來(lái)體現(xiàn)的，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，可以轉(zhuǎn)讓、流通。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
42、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向（ ?。﹫?bào)送公司章程草案。
A．國(guó)務(wù)院
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
42、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，其中規(guī)定：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
43、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（ ）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A．3千萬(wàn)
B．5千萬(wàn)
C．1億
D．5億
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
43、可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
44、股份有限公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過(guò)1/2
B．超過(guò)B/3
C．超過(guò)3/4
D．全體一致
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
44、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以募集方式設(shè)立。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
45、（ ）體現(xiàn)了對(duì)股份有限公司會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的要求。
A．合理性原則
B．謹(jǐn)慎性原則
C．合法性原則
D．重要性原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
45、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
46、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ?。﹤€(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前（ ?。﹤€(gè)工作日公布兌付公告。
A．1、3
B．2、5
C．3、5
D．2、3
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
46、間接融資是指資金盈余者通過(guò)存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動(dòng)。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
47、財(cái)務(wù)公司要成為詢(xún)價(jià)對(duì)象，除成立兩年以上外，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（ ）億元，最近（ ）個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。
A．2、12
B．3、12
C．2、24
D．3、24
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
47、各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行可根據(jù)自身情況，A行決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
48、國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入（ ?。?BR> A．公司負(fù)債
B．任意公積金
C．盈余公積金
D．資本公積金
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
48、發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
49、儲(chǔ)蓄國(guó)債不可以進(jìn)行下列（ ?。┦马?xiàng)。
A．提前兌取
B．質(zhì)押貸款
C．非交易過(guò)戶(hù)
D．流通轉(zhuǎn)讓
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
49、根據(jù)《證券法》第21條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
50、外國(guó)投資者以資產(chǎn)并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)時(shí)，應(yīng)以（ ?。┓绞劫?gòu)買(mǎi)境內(nèi)公司資產(chǎn)。
A．貨幣現(xiàn)金
B．公司股東股權(quán)
C．公司發(fā)行的優(yōu)先股
D．公司增發(fā)的股份
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
50、儲(chǔ)蓄國(guó)債以電子方式記錄債權(quán)，通過(guò)投資者在試點(diǎn)商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的人民幣結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行資金清算。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
51、在我國(guó)內(nèi)地，一般情況下，發(fā)行金融債券的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)以后，發(fā)行人首先應(yīng)（ ?。?BR> A． 公告公開(kāi)募集文件
B． 向傳媒吹風(fēng)，公開(kāi)發(fā)債信息
C． 印制金融債券
D． 支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
51、擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門(mén)取得合法土地使用權(quán)。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
52、擬發(fā)行公司若最近（ ?。┠陮?shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)低于上年的凈利潤(rùn)，或凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到公司承諾的收益率，由發(fā)行監(jiān)管部決定是否重新提交發(fā)審會(huì)討論。
A．1
B．2
C．3
D．4
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
52、董事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
53、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增加資本申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，其擬向社會(huì)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨稀?BR> A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
53、證券公司應(yīng)建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)自2005年11月1日起施行的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
54、在上市公司股東名冊(cè)上登記在冊(cè)的自然人、法人或者其他組織是指（ ?。?。
A．一致行動(dòng)人
B．股份持有人
C．中介機(jī)構(gòu)參與人員
D．股份控制人
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
54、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
55、公司內(nèi)部自有資金的特點(diǎn)是（ ）。
A．公司內(nèi)部自有資金是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源
B．一般有比較嚴(yán)格的手續(xù)，對(duì)資金的期限及用途也有一定的限制
C．一般來(lái)說(shuō)，公司內(nèi)部自有資金的數(shù)量巨大，靠自身籌資往往得心應(yīng)手
D．是公司最主要的資金來(lái)源
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
55、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后5個(gè)月內(nèi)有效；特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
56、下列關(guān)于銀行貸款籌資的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．銀行貸款籌資是公司收購(gòu)較常采用的一種籌資方式
B．是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源
C．國(guó)家金融信貸政策不會(huì)給銀行的貸款活動(dòng)帶來(lái)限制
D．目前我國(guó)法律允許公司利用銀行貸款進(jìn)行股權(quán)投資
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
56、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商中止發(fā)行后重新啟動(dòng)發(fā)行工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
57、股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑?，為發(fā)行失敗。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
57、中央企業(yè)通過(guò)行業(yè)主管部門(mén)申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立股份有限公司，必須經(jīng)過(guò)一系列審核之后才可以發(fā)行境內(nèi)上市外資股。（ ）
一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
58、相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)是（ ?。?。
A．相對(duì)估值法簡(jiǎn)單易用，可以迅速獲得被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值
B．用該方法估值時(shí)不容易產(chǎn)生偏見(jiàn)
C．該方法通常重視決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提
D．該方法不會(huì)將市場(chǎng)對(duì)“可比公司”的錯(cuò)誤定價(jià)(高估或低估)引入對(duì)目標(biāo)股票的估值中
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
58、發(fā)行B股時(shí)，發(fā)行人可以與承銷(xiāo)商在包銷(xiāo)協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
59、保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價(jià)值。剩余年限在1年以?xún)?nèi)的，折算比例為（ ?。?；剩余年限在1年以上(含1年)2年以?xún)?nèi)的，折算比例為（ ?。?BR> A．60%、80%
B．70%、60%
C．80%、70%
D．80%、60%
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
59、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。（ ?。?BR> 一、單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
60、根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門(mén)新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及非金融類(lèi)企業(yè)所持上市公司國(guó)有股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)由（ ?。┴?fù)責(zé)。
A．國(guó)家發(fā)改委
B．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．財(cái)政部
D．商務(wù)部
三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)
60、《公司法》第122條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額50%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。（ ?。?BR> 101、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行企業(yè)數(shù)量的辦法。（ ）
102、2005年1月1日試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)通過(guò)向其保薦人詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 103、滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。（ ?。?BR> 104、投資公司可以在繳足全部注冊(cè)資本前向他人募集股份。（ ?。?BR> 105、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%。（ ）
106、公司住所變更的，須到公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。（ ）
107、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但可以轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 108、變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)決議后10個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。（ ?。?BR> 109、首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR>
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