一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共60分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、向社會(huì)公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣（ ?。┤f元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A． 3 000
B． 5 000
C． 10 000
D． 2 000
2、 招股說明書正式披露后，根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定的發(fā)行價(jià)格市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25%的，發(fā)行人應(yīng)召開（ ?。?，結(jié)合適合本公司的其他定價(jià)方法，分析討論發(fā)行定價(jià)的合理性因素和風(fēng)險(xiǎn)性因素。
A． 股東大會(huì)
B． 董事會(huì)
C． 監(jiān)事會(huì)
D． 以上均不對(duì)
3、 下列關(guān)于收購(gòu)人進(jìn)行上市公司收購(gòu)時(shí)聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法有誤的是（ ?。?BR> A． 接受收購(gòu)人委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意 見，組織、協(xié)調(diào)收購(gòu)人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)予以答復(fù)
B． 接受收購(gòu)人委托對(duì)被收購(gòu)公司的相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查
C． 對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使收購(gòu)人的董事、監(jiān)事和高級(jí) 管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)
D． 與收購(gòu)人簽訂協(xié)議，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、 行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行 使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定
4、公開募集證券時(shí)使用的公開募集證券說明書自最后簽署之日起（?。┯行?。
A．一年
B．9個(gè)月
C．6個(gè)月內(nèi)
D．3個(gè)月
5、 經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過（ ?。梢陨暾?qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
6、股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循（?。?BR> A．資格不變?cè)瓌t
B．資本確定原則
C．資本維持原則
D．資本實(shí)在原則
7、可交換公司債券的期限最短為（ ），最長(zhǎng)為（ ?。┠辍?BR> A．6個(gè)月 3
B．1年 6
C．1年 5
D．6個(gè)月 5
8、普通程序的發(fā)審委會(huì)議每次參加的發(fā)審委委員為（ ?。┟１頉Q投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
9、 發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前( )名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。
A．10
B．15
C．5
D．3
10、公司股票在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在（ ?。﹥?nèi)不得出售名下股份，在此時(shí)間之后也不得在連續(xù)（ ）內(nèi)出售名下股份超過25％；策略性股東則在（ ?。﹥?nèi)不得出售名下股份，在此之后可隨意出售。
A． 2年，6個(gè)月，1年
B． 1年，6個(gè)月，2年
C． 2年，4個(gè)月，1年
D． 1年，4個(gè)月，2年
1、向社會(huì)公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣（ ?。┤f元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A． 3 000
B． 5 000
C． 10 000
D． 2 000
2、 招股說明書正式披露后，根據(jù)詢價(jià)結(jié)果確定的發(fā)行價(jià)格市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25%的，發(fā)行人應(yīng)召開（ ?。?，結(jié)合適合本公司的其他定價(jià)方法，分析討論發(fā)行定價(jià)的合理性因素和風(fēng)險(xiǎn)性因素。
A． 股東大會(huì)
B． 董事會(huì)
C． 監(jiān)事會(huì)
D． 以上均不對(duì)
3、 下列關(guān)于收購(gòu)人進(jìn)行上市公司收購(gòu)時(shí)聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法有誤的是（ ?。?BR> A． 接受收購(gòu)人委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申報(bào)材料，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意 見，組織、協(xié)調(diào)收購(gòu)人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)予以答復(fù)
B． 接受收購(gòu)人委托對(duì)被收購(gòu)公司的相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查
C． 對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使收購(gòu)人的董事、監(jiān)事和高級(jí) 管理人員熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)
D． 與收購(gòu)人簽訂協(xié)議，在收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、 行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行 使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定
4、公開募集證券時(shí)使用的公開募集證券說明書自最后簽署之日起（?。┯行?。
A．一年
B．9個(gè)月
C．6個(gè)月內(nèi)
D．3個(gè)月
5、 經(jīng)政府或國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過（ ?。梢陨暾?qǐng)以簡(jiǎn)易程序免除以要約方式增持股份。
A． 20%
B． 30%
C． 40%
D． 50%
6、股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循（?。?BR> A．資格不變?cè)瓌t
B．資本確定原則
C．資本維持原則
D．資本實(shí)在原則
7、可交換公司債券的期限最短為（ ），最長(zhǎng)為（ ?。┠辍?BR> A．6個(gè)月 3
B．1年 6
C．1年 5
D．6個(gè)月 5
8、普通程序的發(fā)審委會(huì)議每次參加的發(fā)審委委員為（ ?。┟１頉Q投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
9、 發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前( )名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。
A．10
B．15
C．5
D．3
10、公司股票在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在（ ?。﹥?nèi)不得出售名下股份，在此時(shí)間之后也不得在連續(xù)（ ）內(nèi)出售名下股份超過25％；策略性股東則在（ ?。﹥?nèi)不得出售名下股份，在此之后可隨意出售。
A． 2年，6個(gè)月，1年
B． 1年，6個(gè)月，2年
C． 2年，4個(gè)月，1年
D． 1年，4個(gè)月，2年
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