一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、公司最近（ ?。┠晡从蟹旨t派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋?zhuān)瑩?dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
A．3
B．2
C．4
D．1
2、 初步詢(xún)價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ?。┻M(jìn)行同比例配售。
A．網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
B．網(wǎng)下配售數(shù)量
C．全部有效申購(gòu)
D．申購(gòu)總量
3、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為（ ?。?BR> A．公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為
B．公司近2年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C．公司前一次發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日至本次增資發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于12個(gè)月
D．公司近2年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏
4、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為（ ?。?。
A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
B．公司最近2年連續(xù)盈利
C．公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
D．公司最近2年沒(méi)有重大違法行為
5、 戰(zhàn)略投資者持有的配售部分股票的時(shí)間不少于（ ?。?。
A．12個(gè)月
B．24個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
6、 證券公司申請(qǐng)取得股票承銷(xiāo)商的資格，在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿(mǎn)足的條件是凈資產(chǎn)不得少于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A．5000
B．1000
C．3000
D．10000
7、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)（ ?。?BR> A．不少于1億人民幣
B．不少于1．5億人民幣
C．不少于2億人民幣
D．不少于2．5億人民幣
8、 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹫?bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．10；證券交易所
C．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
D．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
9、 債權(quán)人會(huì)議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過(guò)半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無(wú)擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的（ ）以上。
A．1/2
B．2/3
C．1/3
D．3/4
10、 企業(yè)債券到期前（ ?。l(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前（ ）終止上市交易。
A．1周；1周
B．1周；半個(gè)月
C．半個(gè)月；1周
D．半個(gè)月；6個(gè)月
1、公司最近（ ?。┠晡从蟹旨t派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋?zhuān)瑩?dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
A．3
B．2
C．4
D．1
2、 初步詢(xún)價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)（ ?。┻M(jìn)行同比例配售。
A．網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
B．網(wǎng)下配售數(shù)量
C．全部有效申購(gòu)
D．申購(gòu)總量
3、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為（ ?。?BR> A．公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法行為
B．公司近2年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C．公司前一次發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日至本次增資發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于12個(gè)月
D．公司近2年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏
4、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為（ ?。?。
A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
B．公司最近2年連續(xù)盈利
C．公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
D．公司最近2年沒(méi)有重大違法行為
5、 戰(zhàn)略投資者持有的配售部分股票的時(shí)間不少于（ ?。?。
A．12個(gè)月
B．24個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
6、 證券公司申請(qǐng)取得股票承銷(xiāo)商的資格，在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿(mǎn)足的條件是凈資產(chǎn)不得少于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A．5000
B．1000
C．3000
D．10000
7、 以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)（ ?。?BR> A．不少于1億人民幣
B．不少于1．5億人民幣
C．不少于2億人民幣
D．不少于2．5億人民幣
8、 保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹫?bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。
A．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．10；證券交易所
C．15；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
D．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所
9、 債權(quán)人會(huì)議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過(guò)半數(shù)同意，這些債權(quán)人所代表的債權(quán)應(yīng)占無(wú)擔(dān)保債權(quán)總數(shù)的（ ）以上。
A．1/2
B．2/3
C．1/3
D．3/4
10、 企業(yè)債券到期前（ ?。l(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前（ ）終止上市交易。
A．1周；1周
B．1周；半個(gè)月
C．半個(gè)月；1周
D．半個(gè)月；6個(gè)月
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