一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、在發(fā)行完成后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。
A．5
B．10
C．15
D．20
2、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（ ）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
3、股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的（ ）以卜通討。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．1/5
4、上市公司出現(xiàn)（ ?。?，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．當(dāng)年虧損
B．最近2年連續(xù)虧損
C．最近3年連續(xù)虧損
D．最近5年連續(xù)虧損
5、收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過（ ）的，超過的部分應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
6、（ ?。┦枪咀鳛楠毩⒚袷轮黧w存在的基礎(chǔ)。
A．公司法人財產(chǎn)的獨立性
B．公司建立董事會
C．公司經(jīng)營權(quán)的獨立性
D．公司募足股份
7、承銷機構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后（ ）日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷報告。
A．10
B．15
C．20
D．30
8、內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則實際上不得少于（ ?。┤f港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則不得少于（ ?。﹥|港元。
A．4600，5
B．4000，5
C．4600，4
D．5000，5
9、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額不超過（ ?。﹥|元人民幣的，向社會發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨稀?BR> A．5，10%
B．5，20%
C．4．25%
D．4，30%
10、我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。
A．1990年
B．1985年
C．1983年
D．1980年
點擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
1、在發(fā)行完成后的（ ?。﹤€工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。
A．5
B．10
C．15
D．20
2、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（ ）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
3、股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的（ ）以卜通討。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．1/5
4、上市公司出現(xiàn)（ ?。?，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．當(dāng)年虧損
B．最近2年連續(xù)虧損
C．最近3年連續(xù)虧損
D．最近5年連續(xù)虧損
5、收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過（ ）的，超過的部分應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
6、（ ?。┦枪咀鳛楠毩⒚袷轮黧w存在的基礎(chǔ)。
A．公司法人財產(chǎn)的獨立性
B．公司建立董事會
C．公司經(jīng)營權(quán)的獨立性
D．公司募足股份
7、承銷機構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后（ ）日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷報告。
A．10
B．15
C．20
D．30
8、內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則實際上不得少于（ ?。┤f港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，市值則不得少于（ ?。﹥|港元。
A．4600，5
B．4000，5
C．4600，4
D．5000，5
9、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額不超過（ ?。﹥|元人民幣的，向社會發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨稀?BR> A．5，10%
B．5，20%
C．4．25%
D．4，30%
10、我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（ ）。
A．1990年
B．1985年
C．1983年
D．1980年
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