一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（ ?。?BR> A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
2、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ）。
A．市盈率
B．市凈率
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
3、國(guó)家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有（ ）。
A．局限性
B．期限性
C．專有性
D．長(zhǎng)期性
4、上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，（ ?。┤?，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
5、對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席（ ?。┑恼J(rèn)股人所持表決權(quán)的（ ?。┩ㄟ^(guò)。
A．創(chuàng)立大會(huì)，l/2
B．全體發(fā)起人大會(huì)。l/2
C．創(chuàng)立大會(huì)，2/3
D．全體發(fā)起人大會(huì)，2/3
6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（ ）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的（ ?。┓矫姹仨毥?jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A．彌補(bǔ)虧損
B．非生產(chǎn)性支出
C．與本企業(yè)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資
D．固定資產(chǎn)投資
8、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須 經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
9、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．1/3
B．1/2
C．100%
D．2/3
10、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)隋況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
1、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（ ?。?BR> A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
2、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ）。
A．市盈率
B．市凈率
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
3、國(guó)家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有（ ）。
A．局限性
B．期限性
C．專有性
D．長(zhǎng)期性
4、上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，（ ?。┤?，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
5、對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席（ ?。┑恼J(rèn)股人所持表決權(quán)的（ ?。┩ㄟ^(guò)。
A．創(chuàng)立大會(huì)，l/2
B．全體發(fā)起人大會(huì)。l/2
C．創(chuàng)立大會(huì)，2/3
D．全體發(fā)起人大會(huì)，2/3
6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（ ）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的（ ?。┓矫姹仨毥?jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A．彌補(bǔ)虧損
B．非生產(chǎn)性支出
C．與本企業(yè)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資
D．固定資產(chǎn)投資
8、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須 經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
9、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^(guò)。
A．1/3
B．1/2
C．100%
D．2/3
10、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)隋況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
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