一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖?，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
2、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用（ ?。┓绞健?BR> A．包銷
B．代銷
C．直銷
D．傳銷
3、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦人的條件不包括（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單
B．具有滬、深證券交易所會員資格之一即可的證券經(jīng)營機構(gòu)
C．恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理方法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格
D．同時具有滬、深證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
4、采用募集方式成立股份公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（ ）日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。
A．15
B．20
C．23
D．30
5、中央結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量（ ?。┑耐顿Y人名單和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯誤的是（ ?。?。
A．短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易
B．短期融資券不對社會公眾發(fā)行
C．待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%
D．近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級
7、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近l期截止日后（ ）個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（ ）個月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
8、評定無形資產(chǎn)的重估價值，如果是自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)（ ）。
A．其形成時發(fā)生的實際成本
B．購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力
C．該項資產(chǎn)具有的獲利能力
D．其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力
9、對機構(gòu)投資者配售時，對每一個配售對象的配售股份不得超過發(fā)行人發(fā)行在外的普通股總數(shù)的（ ?。?，一般不應(yīng)少于50萬股。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
10、國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護有（ ）。
A．合法性
B．期限性
C．真實性
D．長期性
1、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖?，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個月
B．6個月
C．1年
D．2年
2、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用（ ?。┓绞健?BR> A．包銷
B．代銷
C．直銷
D．傳銷
3、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦人的條件不包括（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單
B．具有滬、深證券交易所會員資格之一即可的證券經(jīng)營機構(gòu)
C．恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理方法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格
D．同時具有滬、深證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
4、采用募集方式成立股份公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（ ）日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。
A．15
B．20
C．23
D．30
5、中央結(jié)算公司應(yīng)于每個交易日，及時向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量（ ?。┑耐顿Y人名單和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的闡述錯誤的是（ ?。?。
A．短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易
B．短期融資券不對社會公眾發(fā)行
C．待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%
D．近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級
7、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近l期截止日后（ ）個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（ ）個月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
8、評定無形資產(chǎn)的重估價值，如果是自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)（ ）。
A．其形成時發(fā)生的實際成本
B．購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力
C．該項資產(chǎn)具有的獲利能力
D．其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力
9、對機構(gòu)投資者配售時，對每一個配售對象的配售股份不得超過發(fā)行人發(fā)行在外的普通股總數(shù)的（ ?。?，一般不應(yīng)少于50萬股。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
10、國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護有（ ）。
A．合法性
B．期限性
C．真實性
D．長期性
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