一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、應(yīng)保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括（ ）。
A．發(fā)行人律師
B．全體董事
C．發(fā)行人
D．全體監(jiān)事
2、公司改組為上市公司時(shí)，關(guān)于±地使用權(quán)處置的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．國(guó)家可以以一年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為國(guó)家股
B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C．土地使用權(quán)的評(píng)估并非必須經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
D．國(guó)家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金
3、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市的市值須至少為（ ?。﹥|港元。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在（ ?。┲姓f明內(nèi)核情況。
A．發(fā)行保薦書
B．招股說明書
C．發(fā)行公告
D．法律意見書
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過的《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》并予公布，自（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2006年1月1日
B．2008年10月17日
C．2009年4月14日
D．2009年6月14日
6、上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（ ）個(gè)交易曰公司股票交易均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．15
7、在對(duì)一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定網(wǎng)上發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（ ）的方式，公布配售情況，明確網(wǎng)上發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。
A．發(fā)行公告
B．招股說明書
C．招股說明書摘要
D．招股意向書
8、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（ ）起的1年。
A．評(píng)估基準(zhǔn)日
B．評(píng)估報(bào)告出具日
C．評(píng)估工作開始日
D．評(píng)估報(bào)告生效日
9、證券公司公開發(fā)行債券，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（ ?。?。
A．5000萬元
B．1億元
C．5億元
D．10億元
10、采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（ ?。?，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過公司章程草案。
A．董事會(huì)
B．全體發(fā)起人大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
1、應(yīng)保證上市公告書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括（ ）。
A．發(fā)行人律師
B．全體董事
C．發(fā)行人
D．全體監(jiān)事
2、公司改組為上市公司時(shí)，關(guān)于±地使用權(quán)處置的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．國(guó)家可以以一年限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為國(guó)家股
B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)
C．土地使用權(quán)的評(píng)估并非必須經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
D．國(guó)家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金
3、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市的市值須至少為（ ?。﹥|港元。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應(yīng)在（ ?。┲姓f明內(nèi)核情況。
A．發(fā)行保薦書
B．招股說明書
C．發(fā)行公告
D．法律意見書
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過的《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》并予公布，自（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2006年1月1日
B．2008年10月17日
C．2009年4月14日
D．2009年6月14日
6、上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（ ）個(gè)交易曰公司股票交易均價(jià)。
A．10
B．20
C．30
D．15
7、在對(duì)一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定網(wǎng)上發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（ ）的方式，公布配售情況，明確網(wǎng)上發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。
A．發(fā)行公告
B．招股說明書
C．招股說明書摘要
D．招股意向書
8、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（ ）起的1年。
A．評(píng)估基準(zhǔn)日
B．評(píng)估報(bào)告出具日
C．評(píng)估工作開始日
D．評(píng)估報(bào)告生效日
9、證券公司公開發(fā)行債券，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（ ?。?。
A．5000萬元
B．1億元
C．5億元
D．10億元
10、采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（ ?。?，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過公司章程草案。
A．董事會(huì)
B．全體發(fā)起人大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
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