本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
1、下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代的法律是（ ?。?。
A．《國民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
2、中國證監(jiān)會（ ?。┦芾砩鲜泄九涔缮陥蟛牧喜ε涔少Y格提出審核意見。
A．發(fā)行審核委員會
B．上市公司監(jiān)管部
C．配股審核委員會
D．發(fā)行
3、下列關(guān)于有限責(zé)任公司、股份有限公司治理結(jié)構(gòu)的陳述，錯誤的是（ ?。?。
A．兩者都必須要有董事會
B．股份有限公司，無論公司大小，均應(yīng)設(shè)立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會
C．股份有限公司的股東人數(shù)沒有上限
D．有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會
4、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（ ?。?。
A．不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D．不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
5、在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)（ ?。?，隨行就市發(fā)行。
A．自定銷售價格
B．按面值發(fā)行
C．按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行
D．以上都不是
6、（ ?。┦锹蓭煂煞萦邢薰驹诎l(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
A．法律意見書
B．律師工作報告
C．核查意見
D．推薦函
7、（ ?。┦枪善卑l(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。
A．合同書
B．保證書
C．責(zé)任書
D．承銷協(xié)議
8、發(fā)行人的主要財務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近（ ?。┑惹闆r的，應(yīng)做"特別風(fēng)險提示"。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％
9、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責(zé)，最近（ ）內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近（ ）內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．12個月；16個月
B．36個月；36個月
C．12個月；12個月
D．36個月；12個月
10、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系內(nèi)容的表述，不包括（ ?。?。
A．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系
B．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之問的管理關(guān)系
C．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的商業(yè)利益關(guān)系
D．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的委托關(guān)系
試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》機考試題答案匯總
1、下列標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代的法律是（ ?。?。
A．《國民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
2、中國證監(jiān)會（ ?。┦芾砩鲜泄九涔缮陥蟛牧喜ε涔少Y格提出審核意見。
A．發(fā)行審核委員會
B．上市公司監(jiān)管部
C．配股審核委員會
D．發(fā)行
3、下列關(guān)于有限責(zé)任公司、股份有限公司治理結(jié)構(gòu)的陳述，錯誤的是（ ?。?。
A．兩者都必須要有董事會
B．股份有限公司，無論公司大小，均應(yīng)設(shè)立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會
C．股份有限公司的股東人數(shù)沒有上限
D．有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會
4、向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（ ?。?。
A．不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
D．不高于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
5、在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)（ ?。?，隨行就市發(fā)行。
A．自定銷售價格
B．按面值發(fā)行
C．按財政部規(guī)定發(fā)售價格發(fā)行
D．以上都不是
6、（ ?。┦锹蓭煂煞萦邢薰驹诎l(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
A．法律意見書
B．律師工作報告
C．核查意見
D．推薦函
7、（ ?。┦枪善卑l(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。
A．合同書
B．保證書
C．責(zé)任書
D．承銷協(xié)議
8、發(fā)行人的主要財務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近（ ?。┑惹闆r的，應(yīng)做"特別風(fēng)險提示"。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％
9、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責(zé)，最近（ ）內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近（ ）內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．12個月；16個月
B．36個月；36個月
C．12個月；12個月
D．36個月；12個月
10、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系內(nèi)容的表述，不包括（ ?。?。
A．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系
B．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之問的管理關(guān)系
C．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的商業(yè)利益關(guān)系
D．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的委托關(guān)系
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