本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。
1、下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代的法律是（ ?。?。
A．《國(guó)民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（ ?。┦芾砩鲜泄九涔缮陥?bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見(jiàn)。
A．發(fā)行審核委員會(huì)
B．上市公司監(jiān)管部
C．配股審核委員會(huì)
D．發(fā)行
3、下列關(guān)于有限責(zé)任公司、股份有限公司治理結(jié)構(gòu)的陳述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．兩者都必須要有董事會(huì)
B．股份有限公司，無(wú)論公司大小，均應(yīng)設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)
C．股份有限公司的股東人數(shù)沒(méi)有上限
D．有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會(huì)
4、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（ ?。?BR> A．不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．不高于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
5、在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，財(cái)政部允許承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)（ ），隨行就市發(fā)行。
A．自定銷(xiāo)售價(jià)格
B．按面值發(fā)行
C．按財(cái)政部規(guī)定發(fā)售價(jià)格發(fā)行
D．以上都不是
6、（ ?。┦锹蓭煂?duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。
A．法律意見(jiàn)書(shū)
B．律師工作報(bào)告
C．核查意見(jiàn)
D．推薦函
7、（ ?。┦枪善卑l(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷(xiāo)事宜與股票承銷(xiāo)商簽訂的具有法律效力的文件。
A．合同書(shū)
B．保證書(shū)
C．責(zé)任書(shū)
D．承銷(xiāo)協(xié)議
8、發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近（ ）等情況的，應(yīng)做"特別風(fēng)險(xiǎn)提示"。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％
9、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。﹥?nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近（ ?。﹥?nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．12個(gè)月；16個(gè)月
B．36個(gè)月；36個(gè)月
C．12個(gè)月；12個(gè)月
D．36個(gè)月；12個(gè)月
10、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系內(nèi)容的表述，不包括（ ）。
A．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系
B．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之問(wèn)的管理關(guān)系
C．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的商業(yè)利益關(guān)系
D．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的委托關(guān)系
試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》機(jī)考試題答案匯總
1、下列標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代的法律是（ ?。?。
A．《國(guó)民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格爾法》
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（ ?。┦芾砩鲜泄九涔缮陥?bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見(jiàn)。
A．發(fā)行審核委員會(huì)
B．上市公司監(jiān)管部
C．配股審核委員會(huì)
D．發(fā)行
3、下列關(guān)于有限責(zé)任公司、股份有限公司治理結(jié)構(gòu)的陳述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．兩者都必須要有董事會(huì)
B．股份有限公司，無(wú)論公司大小，均應(yīng)設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)
C．股份有限公司的股東人數(shù)沒(méi)有上限
D．有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會(huì)
4、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（ ?。?BR> A．不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．不高于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
5、在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開(kāi)招標(biāo)方式下，財(cái)政部允許承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)（ ），隨行就市發(fā)行。
A．自定銷(xiāo)售價(jià)格
B．按面值發(fā)行
C．按財(cái)政部規(guī)定發(fā)售價(jià)格發(fā)行
D．以上都不是
6、（ ?。┦锹蓭煂?duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。
A．法律意見(jiàn)書(shū)
B．律師工作報(bào)告
C．核查意見(jiàn)
D．推薦函
7、（ ?。┦枪善卑l(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷(xiāo)事宜與股票承銷(xiāo)商簽訂的具有法律效力的文件。
A．合同書(shū)
B．保證書(shū)
C．責(zé)任書(shū)
D．承銷(xiāo)協(xié)議
8、發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收賬款或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近（ ）等情況的，應(yīng)做"特別風(fēng)險(xiǎn)提示"。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％
9、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。﹥?nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近（ ?。﹥?nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。
A．12個(gè)月；16個(gè)月
B．36個(gè)月；36個(gè)月
C．12個(gè)月；12個(gè)月
D．36個(gè)月；12個(gè)月
10、下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系內(nèi)容的表述，不包括（ ）。
A．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的股權(quán)關(guān)系
B．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之問(wèn)的管理關(guān)系
C．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的商業(yè)利益關(guān)系
D．關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的委托關(guān)系
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