本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。
1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．40％
B．35％
C．25％
D．20％
2、盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的（ ）進(jìn)行核查、驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、準(zhǔn)確性、完整性
C．真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性
D．公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性
3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┰?，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元。
A．3000萬；6000萬
B．6000萬；3000萬
C．6000萬；6000萬
D．3000萬；3000萬
4、憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（ ?。┘遥挥涃~式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（ ?。┘摇?BR> A．20；40
B．40：60
C．20；60
D．60：40
5、在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（ ?。?。
A．高盛
B．摩根斯坦利
C．雷曼兄弟
D．花旗銀行
6、特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個(gè)月
B．6個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
7、債權(quán)人自接到通知書之日起（ ?。┤諆?nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（ ）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A．15；20
B．15：30
C．20；35
D．30：45
8、公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（ ?。┑墓蓶|，可以申請人民法院解散公司。
A．30％
B．10％
C．5％
D．3％
9、發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50％以上
D．首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
10、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（ ）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》機(jī)考試題答案匯總
1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．40％
B．35％
C．25％
D．20％
2、盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的（ ）進(jìn)行核查、驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、準(zhǔn)確性、完整性
C．真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性
D．公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性
3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┰?，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元。
A．3000萬；6000萬
B．6000萬；3000萬
C．6000萬；6000萬
D．3000萬；3000萬
4、憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（ ?。┘遥挥涃~式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（ ?。┘摇?BR> A．20；40
B．40：60
C．20；60
D．60：40
5、在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（ ?。?。
A．高盛
B．摩根斯坦利
C．雷曼兄弟
D．花旗銀行
6、特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個(gè)月
B．6個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
7、債權(quán)人自接到通知書之日起（ ?。┤諆?nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（ ）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A．15；20
B．15：30
C．20；35
D．30：45
8、公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（ ?。┑墓蓶|，可以申請人民法院解散公司。
A．30％
B．10％
C．5％
D．3％
9、發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50％以上
D．首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50％以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
10、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（ ）。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
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