一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、憑證式國(guó)債是一種（ ?。┑膬?chǔ)蓄型國(guó)債，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般由（ ?。┟磕甏_定。
A．可流通；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行
B．可流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行
C．不可流通；財(cái)政部和人民銀行
D．不可流通；財(cái)政部、人民銀行和正果證監(jiān)會(huì)
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．上海、深圳證券交易所
D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
4、關(guān)于MM的無(wú)公司稅模型命題一，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．公司價(jià)值V獨(dú)立于其負(fù)債比率
B．有負(fù)債公司的綜合資本成本率KA與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)，它等于同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的沒(méi)有負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率
C．有負(fù)債公司的綜合資本成本率KA與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)，它高于同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的沒(méi)有負(fù)債公司的權(quán)益資本成本率
D．KA和KsU的高低視公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而定
5、上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（ ?。┑那樾?。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上
6、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按（ ）的要求制作申請(qǐng)文件。
A．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》
C．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
D．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
7、公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起（ ?。﹥?nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
A．10日，6個(gè)月
B．5日，6個(gè)月
C．10日，3個(gè)月
D．5日，3個(gè)月
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到上市公司報(bào)送的全部材料后，審核工作時(shí)間不超過(guò)（ ）個(gè)工作日。
A．10
B．20
C．30
D．15
9、下列關(guān)于債券交易流通期間信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人應(yīng)在每年3月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)投資者公告
10、上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的（ ?。﹥?nèi)至少發(fā)布（ ?。┐乌H回公告。
A．3個(gè)交易日，3
B．5個(gè)交易日，2
C．3個(gè)交易日，2
D．5個(gè)交易日，3
1、憑證式國(guó)債是一種（ ?。┑膬?chǔ)蓄型國(guó)債，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般由（ ?。┟磕甏_定。
A．可流通；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行
B．可流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行
C．不可流通；財(cái)政部和人民銀行
D．不可流通；財(cái)政部、人民銀行和正果證監(jiān)會(huì)
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．上海、深圳證券交易所
D．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
4、關(guān)于MM的無(wú)公司稅模型命題一，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．公司價(jià)值V獨(dú)立于其負(fù)債比率
B．有負(fù)債公司的綜合資本成本率KA與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)，它等于同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的沒(méi)有負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率
C．有負(fù)債公司的綜合資本成本率KA與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)，它高于同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的沒(méi)有負(fù)債公司的權(quán)益資本成本率
D．KA和KsU的高低視公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而定
5、上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（ ?。┑那樾?。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上
6、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按（ ）的要求制作申請(qǐng)文件。
A．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》
C．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
D．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》
7、公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起（ ?。﹥?nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
A．10日，6個(gè)月
B．5日，6個(gè)月
C．10日，3個(gè)月
D．5日，3個(gè)月
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到上市公司報(bào)送的全部材料后，審核工作時(shí)間不超過(guò)（ ）個(gè)工作日。
A．10
B．20
C．30
D．15
9、下列關(guān)于債券交易流通期間信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人應(yīng)在每年3月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)投資者公告
10、上市公司行使贖回權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的（ ?。﹥?nèi)至少發(fā)布（ ?。┐乌H回公告。
A．3個(gè)交易日，3
B．5個(gè)交易日，2
C．3個(gè)交易日，2
D．5個(gè)交易日，3
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