一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、憑證式國債是一種（ ?。┑膬π钚蛧鴤删邆鋺{證式國債承銷團資格的機構承銷，而這種資格一般由（ ）每年確定。
A．可流通；中國證監(jiān)會和人民銀行
B．可流通；財政部和中國人民銀行
C．不可流通；財政部和人民銀行
D．不可流通；財政部、人民銀行和正果證監(jiān)會
2、發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，且最近（ ?。﹤€會計年度連續(xù)盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．國務院證券委員會
B．證券業(yè)協(xié)會
C．上海、深圳證券交易所
D．中國證券監(jiān)督管理委員會
4、關于MM的無公司稅模型命題一，錯誤的是（ ?。?BR> A．公司價值V獨立于其負債比率
B．有負債公司的綜合資本成本率KA與資本結構無關，它等于同風險等級的沒有負債企業(yè)的權益資本成本率
C．有負債公司的綜合資本成本率KA與資本結構無關，它高于同風險等級的沒有負債公司的權益資本成本率
D．KA和KsU的高低視公司的經(jīng)營風險而定
5、上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（ ?。┑那樾?。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上
6、申請首次公開發(fā)行股票的公司應按（ ?。┑囊笾谱魃暾埼募?。
A．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
B．《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》
C．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
D．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
7、公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起（ ?。﹥?nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應當在（ ?。﹥?nèi)轉讓或者注銷。
A．10日，6個月
B．5日，6個月
C．10日，3個月
D．5日，3個月
8、中國證監(jiān)會收到上市公司報送的全部材料后，審核工作時間不超過（ ?。﹤€工作日。
A．10
B．20
C．30
D．15
9、下列關于債券交易流通期間信息披露的說法錯誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人應在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。
C．中央結算公司在每季結束后的l0個工作日內(nèi)，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結算情況的書面報告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關義務的，由同業(yè)中心和中央結算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告
10、上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的（ ?。﹥?nèi)至少發(fā)布（ ?。┐乌H回公告。
A．3個交易日，3
B．5個交易日，2
C．3個交易日，2
D．5個交易日，3
1、憑證式國債是一種（ ?。┑膬π钚蛧鴤删邆鋺{證式國債承銷團資格的機構承銷，而這種資格一般由（ ）每年確定。
A．可流通；中國證監(jiān)會和人民銀行
B．可流通；財政部和中國人民銀行
C．不可流通；財政部和人民銀行
D．不可流通；財政部、人民銀行和正果證監(jiān)會
2、發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，且最近（ ?。﹤€會計年度連續(xù)盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．國務院證券委員會
B．證券業(yè)協(xié)會
C．上海、深圳證券交易所
D．中國證券監(jiān)督管理委員會
4、關于MM的無公司稅模型命題一，錯誤的是（ ?。?BR> A．公司價值V獨立于其負債比率
B．有負債公司的綜合資本成本率KA與資本結構無關，它等于同風險等級的沒有負債企業(yè)的權益資本成本率
C．有負債公司的綜合資本成本率KA與資本結構無關，它高于同風險等級的沒有負債公司的權益資本成本率
D．KA和KsU的高低視公司的經(jīng)營風險而定
5、上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（ ?。┑那樾?。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上
6、申請首次公開發(fā)行股票的公司應按（ ?。┑囊笾谱魃暾埼募?。
A．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
B．《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》
C．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
D．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
7、公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起（ ?。﹥?nèi)注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的，應當在（ ?。﹥?nèi)轉讓或者注銷。
A．10日，6個月
B．5日，6個月
C．10日，3個月
D．5日，3個月
8、中國證監(jiān)會收到上市公司報送的全部材料后，審核工作時間不超過（ ?。﹤€工作日。
A．10
B．20
C．30
D．15
9、下列關于債券交易流通期間信息披露的說法錯誤的是（ ?。?。
A．發(fā)行人應在每年3月30日前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營、財務狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告。
C．中央結算公司在每季結束后的l0個工作日內(nèi)，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結算情況的書面報告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關義務的，由同業(yè)中心和中央結算公司通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向市場投資者公告
10、上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的（ ?。﹥?nèi)至少發(fā)布（ ?。┐乌H回公告。
A．3個交易日，3
B．5個交易日，2
C．3個交易日，2
D．5個交易日，3
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