一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
2、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ）個(gè)工作臼內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．2
B．3
C．5
D．10
3、股票收購是指收購方公司以（ ?。┨鎿Q目標(biāo)公司的股票。
A．已發(fā)行的股票
B．新發(fā)行的股票
C．新發(fā)行的優(yōu)先股票
D．新發(fā)行的股票認(rèn)購權(quán)
4、如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（ ?。┑模鈪R管理部門在外匯管理登記證上加注“外資投資股份公司”。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
5、在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．1億元，5億元
B．2億元，5億元
C．1億元，10億元
D．5億元，10億元
6、信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于（ ?。﹥|人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．5；5
B．3；4
C．3；5
D．5；3
7、不屬于直接融資范疇的是（ ?。?。
A．股票融資
B．公司債券融資
C．國債融資
D．向銀行借款
8、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ?。?，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
9、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（ ）。
A．10.87%
B．10．42%
C．9.65%
D．8.33%
10、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，還應(yīng)當(dāng)符合公司凈資產(chǎn)總值不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．1.5
C．2
D．4
1、以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
2、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（ ）個(gè)工作臼內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．2
B．3
C．5
D．10
3、股票收購是指收購方公司以（ ?。┨鎿Q目標(biāo)公司的股票。
A．已發(fā)行的股票
B．新發(fā)行的股票
C．新發(fā)行的優(yōu)先股票
D．新發(fā)行的股票認(rèn)購權(quán)
4、如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（ ?。┑模鈪R管理部門在外匯管理登記證上加注“外資投資股份公司”。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
5、在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．1億元，5億元
B．2億元，5億元
C．1億元，10億元
D．5億元，10億元
6、信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于（ ?。﹥|人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．5；5
B．3；4
C．3；5
D．5；3
7、不屬于直接融資范疇的是（ ?。?。
A．股票融資
B．公司債券融資
C．國債融資
D．向銀行借款
8、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ?。?，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
9、A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（ ）。
A．10.87%
B．10．42%
C．9.65%
D．8.33%
10、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，還應(yīng)當(dāng)符合公司凈資產(chǎn)總值不低于（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．1.5
C．2
D．4
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