一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
2、國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)（ ）的原則進(jìn)行。
A．誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B．誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C．誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D．誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
3、可交換公司債券面值為每張人民幣（ ）元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價(jià)確定。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（ ）年以上的股份有限公司。
A．5
B．4
C．3
D．2
5、上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2
6、公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前（ ?。┤諆?nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告（ ?。┐?。
A．20，2
B．10，3
C．15，3
D．20，3
7、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為（ ?。?BR> A．直接融資與間接融資
B．內(nèi)部融資和外部融資
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長期融資
8、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（ ?。┻M(jìn)行申購。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范圍
9、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
10、最近（ ?。┦艿街袊C監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
1、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
2、國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)（ ）的原則進(jìn)行。
A．誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B．誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C．誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D．誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
3、可交換公司債券面值為每張人民幣（ ）元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價(jià)確定。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（ ）年以上的股份有限公司。
A．5
B．4
C．3
D．2
5、上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A．3，3
B．4，2
C．4，3
D．3，2
6、公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前（ ?。┤諆?nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告（ ?。┐?。
A．20，2
B．10，3
C．15，3
D．20，3
7、按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為（ ?。?BR> A．直接融資與間接融資
B．內(nèi)部融資和外部融資
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長期融資
8、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（ ?。┻M(jìn)行申購。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范圍
9、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
10、最近（ ?。┦艿街袊C監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
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