一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（ ?。?。表決投票時同意票數(shù)達到（ ）票為通過。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
2、其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
3、發(fā)行人應披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
4、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤和折舊等轉化為投資
5、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少（ ）個月的活躍業(yè)務記錄。
A．6
B．18
C．20
D．24
6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束（ ?。┖?，方可轉換為公司股票。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、（ ?。┦强赊D換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A．轉換價值
B．轉股價格
C．行權價格
D．票面價值
8、以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達（ ?。┮陨?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
9、初步詢價開始Et前（ ?。﹤€交易日內，發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。
A．2
B．5
C．7
D．10
10、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為（ ?。﹤€交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短1個交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
1、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（ ?。?。表決投票時同意票數(shù)達到（ ）票為通過。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
2、其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（ ?。┤f元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
3、發(fā)行人應披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
4、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤和折舊等轉化為投資
5、內地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少（ ）個月的活躍業(yè)務記錄。
A．6
B．18
C．20
D．24
6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束（ ?。┖?，方可轉換為公司股票。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、（ ?。┦强赊D換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A．轉換價值
B．轉股價格
C．行權價格
D．票面價值
8、以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達（ ?。┮陨?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
9、初步詢價開始Et前（ ?。﹤€交易日內，發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。
A．2
B．5
C．7
D．10
10、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為（ ?。﹤€交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短1個交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |