一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用（ ?。１頉Q投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^(guò)。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
2、其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
3、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
4、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少（ ?。﹤€(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A．6
B．18
C．20
D．24
6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖螅娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
7、（ ?。┦强赊D(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)值
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格
C．行權(quán)價(jià)格
D．票面價(jià)值
8、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（ ）以上。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
9、初步詢價(jià)開(kāi)始Et前（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。
A．2
B．5
C．7
D．10
10、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為（ ）個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，可以縮短1個(gè)交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
1、發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)，適用（ ?。１頉Q投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^(guò)。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
2、其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
3、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
4、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少（ ?。﹤€(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A．6
B．18
C．20
D．24
6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖螅娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
7、（ ?。┦强赊D(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。
A．轉(zhuǎn)換價(jià)值
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格
C．行權(quán)價(jià)格
D．票面價(jià)值
8、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（ ）以上。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
9、初步詢價(jià)開(kāi)始Et前（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請(qǐng)股票代碼。
A．2
B．5
C．7
D．10
10、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為（ ）個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)，可以縮短1個(gè)交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
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