一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、投資者在規(guī)定的申購期限內(nèi)，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的賬戶，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于（ ?。┑陌l(fā)行方式。
A．認購證
B．儲蓄存單
C．全額預繳、比例配售
D．網(wǎng)上競價
2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以內(nèi)現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于（ ）。
A．最近2年實現(xiàn)的的平均分配利潤的20%
B．最近2年實現(xiàn)的的平均分配利潤的30%
C．最近3年實現(xiàn)的的平均分配利潤的20%
D．最近3年實現(xiàn)的的平均分配利潤的30%
3、（ ?。┦锹蓭煂煞萦邢薰驹诎l(fā)行準備階級的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
A．法律意見書
B．律師工作報告
C．核查意見
D．推薦函
4、股東大會作出特別決議，應(yīng)當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
A．半數(shù)
B．1/3
C．2/3
D．3/4
5、（ ?。┦侵腹竟善眱r格在一段時期內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)股價格達到某一幅度時，公司按事先約定的價格買回為轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。
A．回購
B．回售
C．購回
D．贖回
6、上市公司發(fā)行債券的，應(yīng)該定期公告的信息有（ ）。
A．專項償債賬戶的有關(guān)情況
B．債券所剩余資金額
C．債券的發(fā)行價格
D．債券的代理人情況
7、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，凈資產(chǎn)折股比例不得低于（ ）。
A．50%
B．70%
C．65%
D．60%
8、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團財務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不超過其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?。
A．100%
B．80%
C．70%
D．90%
9、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人（ ?。┕蓹?quán)的股東名單及其簡要情況。
A．3%以上
B．5%以上
C．6%以上
D．10%以上
10、證券經(jīng)營機構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起（ ?。?。
A．1年
B．18個月
C．2年
D．30個月
1、投資者在規(guī)定的申購期限內(nèi)，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的賬戶，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于（ ?。┑陌l(fā)行方式。
A．認購證
B．儲蓄存單
C．全額預繳、比例配售
D．網(wǎng)上競價
2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年以內(nèi)現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于（ ）。
A．最近2年實現(xiàn)的的平均分配利潤的20%
B．最近2年實現(xiàn)的的平均分配利潤的30%
C．最近3年實現(xiàn)的的平均分配利潤的20%
D．最近3年實現(xiàn)的的平均分配利潤的30%
3、（ ?。┦锹蓭煂煞萦邢薰驹诎l(fā)行準備階級的審查工作依法作出的結(jié)論性意見。
A．法律意見書
B．律師工作報告
C．核查意見
D．推薦函
4、股東大會作出特別決議，應(yīng)當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
A．半數(shù)
B．1/3
C．2/3
D．3/4
5、（ ?。┦侵腹竟善眱r格在一段時期內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)股價格達到某一幅度時，公司按事先約定的價格買回為轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。
A．回購
B．回售
C．購回
D．贖回
6、上市公司發(fā)行債券的，應(yīng)該定期公告的信息有（ ）。
A．專項償債賬戶的有關(guān)情況
B．債券所剩余資金額
C．債券的發(fā)行價格
D．債券的代理人情況
7、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，凈資產(chǎn)折股比例不得低于（ ）。
A．50%
B．70%
C．65%
D．60%
8、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團財務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不超過其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?。
A．100%
B．80%
C．70%
D．90%
9、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人（ ?。┕蓹?quán)的股東名單及其簡要情況。
A．3%以上
B．5%以上
C．6%以上
D．10%以上
10、證券經(jīng)營機構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起（ ?。?。
A．1年
B．18個月
C．2年
D．30個月
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