一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料，應(yīng)當(dāng)至少妥善保存（ ?。┠?。
A．3
B．5
C．7
D．10
2、股份有限公司注冊資本的攝低限額為人民幣（ ?。┤f元。
A．100
B．300
C．500
D．800
3、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ?。﹤€工作日公布付息公告.最后一次付息暨兌付日前（ ?。﹤€工作（t公布兌付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
4、若募集資金投向為固定資產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過其投資 總額的（ ?。?；若募集資金投向為技術(shù)改造項目投資，發(fā)債規(guī)模不能超 過投資總額的（ ?。?。
A．30%，30%
B．20%，20%
C．30%，20%
D．20%，30%
5、擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過（ ?。?。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．1/4
6、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，除了以下（ ?。┮酝猓渌及?。
A．特許經(jīng)營權(quán)的取得
B．特許經(jīng)營權(quán)的期限
C．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響
D．主要經(jīng)營模式
7、上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議（ ）后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告；此后，每（ ?。┤諔?yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)的過戶手續(xù)
A．60，20
B．90，30
C．30，10
D．50，10
8、2000年12月23El，中國證監(jiān)會發(fā)布（ ?。?，把公開發(fā)行證券的公司信息披露的規(guī)章秩序分為四個層次。
A．《證券法》
B．《公司法》
C．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
D．《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》
9、（ ?。┦前l(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A．招股公告
B．招股意向書
C．招股說明書
D．招股發(fā)行書
10、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（ ）。
A．破產(chǎn)成本模型
B．代理成本
C．米勒模型
D．MM公司稅模型
1、承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料，應(yīng)當(dāng)至少妥善保存（ ?。┠?。
A．3
B．5
C．7
D．10
2、股份有限公司注冊資本的攝低限額為人民幣（ ?。┤f元。
A．100
B．300
C．500
D．800
3、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前（ ?。﹤€工作日公布付息公告.最后一次付息暨兌付日前（ ?。﹤€工作（t公布兌付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
4、若募集資金投向為固定資產(chǎn)基建投資，發(fā)債規(guī)模不得超過其投資 總額的（ ?。?；若募集資金投向為技術(shù)改造項目投資，發(fā)債規(guī)模不能超 過投資總額的（ ?。?。
A．30%，30%
B．20%，20%
C．30%，20%
D．20%，30%
5、擬進(jìn)行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過（ ?。?。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．1/4
6、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，除了以下（ ?。┮酝猓渌及?。
A．特許經(jīng)營權(quán)的取得
B．特許經(jīng)營權(quán)的期限
C．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響
D．主要經(jīng)營模式
7、上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議（ ）后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告；此后，每（ ?。┤諔?yīng)當(dāng)公告一次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)的過戶手續(xù)
A．60，20
B．90，30
C．30，10
D．50，10
8、2000年12月23El，中國證監(jiān)會發(fā)布（ ?。?，把公開發(fā)行證券的公司信息披露的規(guī)章秩序分為四個層次。
A．《證券法》
B．《公司法》
C．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
D．《關(guān)于完善公開發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見》
9、（ ?。┦前l(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A．招股公告
B．招股意向書
C．招股說明書
D．招股發(fā)行書
10、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是（ ）。
A．破產(chǎn)成本模型
B．代理成本
C．米勒模型
D．MM公司稅模型
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