一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ?。?。
A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式
B．承購包銷方式；承購包銷方式
C．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式
D．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式
2、發(fā)行人出下列（ ?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理報(bào)檢機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上
D．首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
3、債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日后（ ?。﹤€(gè)月后向( )提交年度報(bào)告。
A．4；證監(jiān)會
B．6；交易所與證監(jiān)會
C．6；證監(jiān)會
D．4；交易所與證監(jiān)會
4、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．二
B．三
C．四
D．五
5、在對一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行人和主承銷商通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，并根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的預(yù)約申購情況確定（ ?。?BR> A．發(fā)行底價(jià)
B．最終發(fā)行價(jià)格
C．發(fā)行量
D．最低發(fā)行量
6、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（ ?。?。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
7、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?。
A．3000千萬；6000千萬
B．6000千萬；3000千萬
C．6000千萬；6000千萬
D．3000千萬；3000千萬
8、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（ ?。?。
A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
9、公司解散時(shí)，當(dāng)進(jìn)行必要的（ ）。
A．整改
B．分配收益
C．資產(chǎn)清查
D．清算活動
10、采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，主承銷商在（ ）設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購資金專戶。
A．銀行
B．主承銷商自己的營業(yè)部的賬戶
C．發(fā)行公司
D．證券交易所
1、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ?。?。
A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式
B．承購包銷方式；承購包銷方式
C．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式
D．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式
2、發(fā)行人出下列（ ?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理報(bào)檢機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上
D．首次公開發(fā)行股票之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
3、債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束之日后（ ?。﹤€(gè)月后向( )提交年度報(bào)告。
A．4；證監(jiān)會
B．6；交易所與證監(jiān)會
C．6；證監(jiān)會
D．4；交易所與證監(jiān)會
4、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．二
B．三
C．四
D．五
5、在對一般投資者上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行人和主承銷商通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，并根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的預(yù)約申購情況確定（ ?。?BR> A．發(fā)行底價(jià)
B．最終發(fā)行價(jià)格
C．發(fā)行量
D．最低發(fā)行量
6、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（ ?。?。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
7、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?。
A．3000千萬；6000千萬
B．6000千萬；3000千萬
C．6000千萬；6000千萬
D．3000千萬；3000千萬
8、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（ ?。?。
A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
9、公司解散時(shí)，當(dāng)進(jìn)行必要的（ ）。
A．整改
B．分配收益
C．資產(chǎn)清查
D．清算活動
10、采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，主承銷商在（ ）設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購資金專戶。
A．銀行
B．主承銷商自己的營業(yè)部的賬戶
C．發(fā)行公司
D．證券交易所
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