一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、上市公司公開發(fā)行新股是指（ ?。?BR> A．上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B．上市公司向特定對象發(fā)行新股
C．向原股東配售股份
D．向不特定對象公開募集股份
2、（ ?。┓绞绞侵冈谝?guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認購股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。
A．全額預繳款、比例配售、余款即退
B．全額預繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存
C．與儲蓄存款掛鉤
D．上網(wǎng)競價方式
3、關于發(fā)行費用，下列說法錯誤的是（ ）。
A．發(fā)行人支付給中介機構的費用包括申報會計師費用、律師費用、評估費用、承銷費用、保薦費用以及上網(wǎng)發(fā)行費用等
B．為本次發(fā)行而進行的財務咨詢，應由主承銷商承擔
C．在發(fā)行費用中應包括“財務顧問費”
D．發(fā)行費用中不應包括“其他費用”項目
4、資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價值時，應當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的（ ）評定價值。
A．凈資產(chǎn)值
B．賬面原值
C．賬面凈值
D．可變現(xiàn)價值
5、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產(chǎn)為（ ?。﹦t折成的股份界定為國有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
6、以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為（ ）。
A．荷蘭式
B．美國式
C．既是美國式又是荷蘭式
D．都不是
7、證券專營機構、（ ?。┖托磐型顿Y公司可以在證券交易所債券市場上，直接承銷記賬式國債。
A．保險公司
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．商業(yè)銀行
D．中國人民銀行
8、根據(jù)我國《公司法》第一百五十二條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ）。
A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上
9、輔導對象聘請的輔導結構應是（ ?。?。
A．咨詢公司
B．具有保薦資格的證券機構以及其他經(jīng)有關部門認定的機構
C．證券公司
D．培訓公司
10、（ ?。┎粚儆诓①彿綉趯ν夤疾①彿桨钢盎蛘邎笏趪鞴軝C構的同時，向商務部和國家工商行政管理總局報送并購方案的情形（ ）。
A．境外并購一方當事人在我國境內(nèi)擁有資產(chǎn)30億元人民幣以上
B．境外并購一方當事人當年在中國市場上的營業(yè)額在15億元人民幣以上
C．境外并購一方當事人及與其有關聯(lián)關系的企業(yè)在中國市場占有率已經(jīng)達到25%
D．由于境外并購，境外并購一方當事人及與其有關聯(lián)關系的企業(yè)在中國的市場占有率達到25%
1、上市公司公開發(fā)行新股是指（ ?。?BR> A．上市公司向不特定對象發(fā)行新股
B．上市公司向特定對象發(fā)行新股
C．向原股東配售股份
D．向不特定對象公開募集股份
2、（ ?。┓绞绞侵冈谝?guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單，根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準發(fā)行股票數(shù)量及每張中簽存單可認購股份數(shù)量的多少確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式?jīng)Q定中簽者，中簽者按規(guī)定的要求辦理繳款手續(xù)的新股發(fā)行方式。
A．全額預繳款、比例配售、余款即退
B．全額預繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存
C．與儲蓄存款掛鉤
D．上網(wǎng)競價方式
3、關于發(fā)行費用，下列說法錯誤的是（ ）。
A．發(fā)行人支付給中介機構的費用包括申報會計師費用、律師費用、評估費用、承銷費用、保薦費用以及上網(wǎng)發(fā)行費用等
B．為本次發(fā)行而進行的財務咨詢，應由主承銷商承擔
C．在發(fā)行費用中應包括“財務顧問費”
D．發(fā)行費用中不應包括“其他費用”項目
4、資產(chǎn)評估中運用清算價格法評估資產(chǎn)價值時，應當根據(jù)資產(chǎn)清算時其資產(chǎn)的（ ）評定價值。
A．凈資產(chǎn)值
B．賬面原值
C．賬面凈值
D．可變現(xiàn)價值
5、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產(chǎn)為（ ?。﹦t折成的股份界定為國有法人股。
A．60%
B．51%
C．50%
D．40%
6、以募滿發(fā)行額為止所有投標商的最低中標價格為最后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為（ ）。
A．荷蘭式
B．美國式
C．既是美國式又是荷蘭式
D．都不是
7、證券專營機構、（ ?。┖托磐型顿Y公司可以在證券交易所債券市場上，直接承銷記賬式國債。
A．保險公司
B．農(nóng)村信用社聯(lián)社
C．商業(yè)銀行
D．中國人民銀行
8、根據(jù)我國《公司法》第一百五十二條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（ ）。
A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上
9、輔導對象聘請的輔導結構應是（ ?。?。
A．咨詢公司
B．具有保薦資格的證券機構以及其他經(jīng)有關部門認定的機構
C．證券公司
D．培訓公司
10、（ ?。┎粚儆诓①彿綉趯ν夤疾①彿桨钢盎蛘邎笏趪鞴軝C構的同時，向商務部和國家工商行政管理總局報送并購方案的情形（ ）。
A．境外并購一方當事人在我國境內(nèi)擁有資產(chǎn)30億元人民幣以上
B．境外并購一方當事人當年在中國市場上的營業(yè)額在15億元人民幣以上
C．境外并購一方當事人及與其有關聯(lián)關系的企業(yè)在中國市場占有率已經(jīng)達到25%
D．由于境外并購，境外并購一方當事人及與其有關聯(lián)關系的企業(yè)在中國的市場占有率達到25%
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |