一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、超額配售選擇權(quán)的行使限額，應(yīng)當(dāng)不超過本次包銷總額的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、從投資者的角度看，債券的成本是一個對未來現(xiàn)金流入的預(yù)期收益率，它是（?。┡c目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率。
A．現(xiàn)在債券的理論價格
B．買賣債券所需支付的手續(xù)費用
C．預(yù)期未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值
D．未來債券的市場價格
3、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（?。┑那疤嵯拢技瞬拍軆敻侗鞠?。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
4、有限責(zé)任公司是由（ ）個以上、（ ）個以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A．2；100
B．2；50
C．1；50
D．1；100
5、下列不屬于公司減資的方法的是（?。?BR> A．減少股份數(shù)額
B．減少每股面值
C．同時減少股份數(shù)額和每股面值
D．股票在二級市場上轉(zhuǎn)讓
6、可轉(zhuǎn)換債券可按照面值發(fā)行，每張面值為100元人民幣，最小交易單位為面值（ ）元人民幣。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
7、公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后（?。┤諆?nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告。
A．10
B．20
C．30
D．60
8、下列關(guān)于直接融資的說法，錯誤的是（ ）。
A．直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動
B．直接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由 這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動
C．直接融資可以直接在金融市場上達(dá)成協(xié)議，融通資金
D．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇
9、我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。
A．地方企業(yè)債券
B．重點企業(yè)債券
C．金融債券
D．公司債券
10、1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ā。╇p重控制的辦法。
A．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B．發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C．發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
D．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
1、超額配售選擇權(quán)的行使限額，應(yīng)當(dāng)不超過本次包銷總額的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、從投資者的角度看，債券的成本是一個對未來現(xiàn)金流入的預(yù)期收益率，它是（?。┡c目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率。
A．現(xiàn)在債券的理論價格
B．買賣債券所需支付的手續(xù)費用
C．預(yù)期未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值
D．未來債券的市場價格
3、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（?。┑那疤嵯拢技瞬拍軆敻侗鞠?。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
4、有限責(zé)任公司是由（ ）個以上、（ ）個以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A．2；100
B．2；50
C．1；50
D．1；100
5、下列不屬于公司減資的方法的是（?。?BR> A．減少股份數(shù)額
B．減少每股面值
C．同時減少股份數(shù)額和每股面值
D．股票在二級市場上轉(zhuǎn)讓
6、可轉(zhuǎn)換債券可按照面值發(fā)行，每張面值為100元人民幣，最小交易單位為面值（ ）元人民幣。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
7、公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后（?。┤諆?nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告。
A．10
B．20
C．30
D．60
8、下列關(guān)于直接融資的說法，錯誤的是（ ）。
A．直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動
B．直接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機(jī)構(gòu)，然后由 這些金融機(jī)構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動
C．直接融資可以直接在金融市場上達(dá)成協(xié)議，融通資金
D．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇
9、我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（ ）。
A．地方企業(yè)債券
B．重點企業(yè)債券
C．金融債券
D．公司債券
10、1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ā。╇p重控制的辦法。
A．發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B．發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C．發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
D．發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
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