一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、首次公募股票時，招股說明書所引用的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后（ ）內(nèi)有效。
A．3個月
B．4個月
C．6個月
D．12個月
2、（ ?。?yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A．保薦人(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所
D．中國證監(jiān)會
3、首次公開發(fā)行股票申請文件目錄所列舉的文件是發(fā)行申請文件的（ ?。?。
A．最低要求
B．最高要求
C．一般要求
D．絕對要求
4、（ ）負責超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷團
B．發(fā)行人的董事會秘書
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷商的授權(quán)代表
5、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯誤的是（ ）。
A．待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%
B．短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易
C．近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級
D．短期融資券不對社會公眾發(fā)行
6、公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（ ?。?BR> A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
7、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其（ ?。┓指顬閮蓚€部分以上另外設(shè)立兩個公司。
A．全部財產(chǎn)
B．全部負債
C．全部業(yè)務(wù)
D．全部債權(quán)
8、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（ ?。┍頉Q通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（ ?。﹫笏凸菊鲁滩莅?。
A．創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會
B．股東大會，中國證監(jiān)會
C．董事會，財政部
D．監(jiān)事會，財政部
9、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是（ ?。?。
A．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元
B．有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元
C．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D．最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
10、董事會秘書空缺期間超過（ ?。﹤€月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A．1
B．2
C．3
D．6
1、首次公募股票時，招股說明書所引用的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后（ ）內(nèi)有效。
A．3個月
B．4個月
C．6個月
D．12個月
2、（ ?。?yīng)對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。
A．保薦人(主承銷商)
B．發(fā)行人律師
C．承擔審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所
D．中國證監(jiān)會
3、首次公開發(fā)行股票申請文件目錄所列舉的文件是發(fā)行申請文件的（ ?。?。
A．最低要求
B．最高要求
C．一般要求
D．絕對要求
4、（ ）負責超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A．承銷團
B．發(fā)行人的董事會秘書
C．發(fā)行人的授權(quán)代表
D．主承銷商的授權(quán)代表
5、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯誤的是（ ）。
A．待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%
B．短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易
C．近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級
D．短期融資券不對社會公眾發(fā)行
6、公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的（ ?。?BR> A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
7、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其（ ?。┓指顬閮蓚€部分以上另外設(shè)立兩個公司。
A．全部財產(chǎn)
B．全部負債
C．全部業(yè)務(wù)
D．全部債權(quán)
8、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（ ?。┍頉Q通過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（ ?。﹫笏凸菊鲁滩莅?。
A．創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會
B．股東大會，中國證監(jiān)會
C．董事會，財政部
D．監(jiān)事會，財政部
9、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是（ ?。?。
A．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元
B．有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元
C．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D．最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息
10、董事會秘書空缺期間超過（ ?。﹤€月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。
A．1
B．2
C．3
D．6
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |