一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（?。?后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報告和公告。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、我國股份有限公司資本確定原則的實現(xiàn)方式是（?。?。
A．法定資本制
B．授權(quán)資本制
C．折中資本制
D．實際資本制
3、（ ）應(yīng)對發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測的附件。
A．全體董事
B．全體高級管理人員
C．發(fā)行人董事長和財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．發(fā)行人董事長和總經(jīng)理
4、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（?。?BR> A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
5、新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)（ ）股票市場上同類型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．無所謂
6、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（?。┠?，最長為（ ）年，由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。
A．3；5
B．2；5
C．2；6
D．1；6
7、上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到（?。鲜泄径麻L、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A．預(yù)定的收益率
B．同行業(yè)的平均水平
C．公司歷年的平均收益率
D．同期銀行存款利率
8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（ ）內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。
A．5日
B．8日
C．10日
D．15日
9、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（?。┕梢陨系模l(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配銷選擇權(quán)。超額配銷選擇權(quán)的實施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會，證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。
A．5000萬
B．1億
C．2億
D．4億
10、對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡年度報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的（?。鲜泄径麻L及聘任的注冊會計師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報刊上公開道歉。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
1、投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（?。?后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報告和公告。
A．10
B．15
C．20
D．25
2、我國股份有限公司資本確定原則的實現(xiàn)方式是（?。?。
A．法定資本制
B．授權(quán)資本制
C．折中資本制
D．實際資本制
3、（ ）應(yīng)對發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測的附件。
A．全體董事
B．全體高級管理人員
C．發(fā)行人董事長和財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．發(fā)行人董事長和總經(jīng)理
4、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（?。?BR> A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
5、新股發(fā)行價格的市盈率應(yīng)（ ）股票市場上同類型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．無所謂
6、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（?。┠?，最長為（ ）年，由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。
A．3；5
B．2；5
C．2；6
D．1；6
7、上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到（?。鲜泄径麻L、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A．預(yù)定的收益率
B．同行業(yè)的平均水平
C．公司歷年的平均收益率
D．同期銀行存款利率
8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（ ）內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機構(gòu)、上市的證券交易所。
A．5日
B．8日
C．10日
D．15日
9、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（?。┕梢陨系模l(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配銷選擇權(quán)。超額配銷選擇權(quán)的實施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會，證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。
A．5000萬
B．1億
C．2億
D．4億
10、對發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡年度報告的利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的（?。鲜泄径麻L及聘任的注冊會計師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報刊上公開道歉。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
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