一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其它有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人（ ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|、實(shí)際控股人，控股股東、實(shí)際控股人所控制的其他企業(yè)。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30天內(nèi)由（ ?。┫蚬镜怯洐C(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
A．全體股東指定的代表
B．董事會
C．發(fā)起人
D．董事長
3、上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務(wù)顧問，財務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（ ?。┚哂谐掷m(xù)經(jīng)營能力。
A．核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
B．核心資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)
C．核心技術(shù)和業(yè)務(wù)
D．核心項(xiàng)目和技術(shù)
4、發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括（ ?。?BR> A．姓名
B．國籍
C．境外居住權(quán)
D．配偶姓名
5、發(fā)行人與債券評級機(jī)構(gòu)就跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并最晚于（ ?。┣皩⒃u級跟蹤報告向市場公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
6、股份有限公司解散時，清算出的公司財產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先支付給（ ?。?BR> A．職工工資和勞保費(fèi)用
B．繳納所欠稅款
C．清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用
7、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起（ ）內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A．2個工作日
B．3個工作日
C．5個工作日
D．6個工作日
8、上市公司發(fā)行配股時，應(yīng)在（ ?。┤湛桥涔烧f明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。
A．T-1
B．T
C．T-2
D．T-4
9、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā 。┓绞?，這種方式的特征是（ ?。?。
A．私募；發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案
B．私募；招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)
C．公募；招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
D．私募；準(zhǔn)備私募使用的招股章程
10、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括（ ）。
A．持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
1、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其它有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人（ ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|、實(shí)際控股人，控股股東、實(shí)際控股人所控制的其他企業(yè)。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30天內(nèi)由（ ?。┫蚬镜怯洐C(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
A．全體股東指定的代表
B．董事會
C．發(fā)起人
D．董事長
3、上市公司所屬企業(yè)境外上市時會聘請財務(wù)顧問，財務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（ ?。┚哂谐掷m(xù)經(jīng)營能力。
A．核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
B．核心資產(chǎn)和主營業(yè)務(wù)
C．核心技術(shù)和業(yè)務(wù)
D．核心項(xiàng)目和技術(shù)
4、發(fā)行人應(yīng)披露的高級管理人員的內(nèi)容不包括（ ?。?BR> A．姓名
B．國籍
C．境外居住權(quán)
D．配偶姓名
5、發(fā)行人與債券評級機(jī)構(gòu)就跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并最晚于（ ?。┣皩⒃u級跟蹤報告向市場公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
6、股份有限公司解散時，清算出的公司財產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先支付給（ ?。?BR> A．職工工資和勞保費(fèi)用
B．繳納所欠稅款
C．清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用
7、發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會通知之日起（ ）內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A．2個工作日
B．3個工作日
C．5個工作日
D．6個工作日
8、上市公司發(fā)行配股時，應(yīng)在（ ?。┤湛桥涔烧f明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。
A．T-1
B．T
C．T-2
D．T-4
9、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采?。ā 。┓绞?，這種方式的特征是（ ?。?。
A．私募；發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案
B．私募；招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)
C．公募；招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
D．私募；準(zhǔn)備私募使用的招股章程
10、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括（ ）。
A．持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
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