一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))
1、上市公司申請發(fā)行新股，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（ ）以上的情形。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
2、與首次公開發(fā)行時(shí)編制招股說明書的要求一致，更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況。與首次公開發(fā)行股票時(shí)的《招股說明書》相比，更強(qiáng)調(diào)（ ）。
A．股票增值情況
B．利潤增加情況
C．募集資金運(yùn)用情況
D．股東分紅情況
3、在對發(fā)行新股的初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求（ ?。┑囊庖?。
A．國務(wù)院
B．國家發(fā)改委
C．財(cái)政部
D．國資委
4、向不特定對象公開募集股份，最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率應(yīng)平均不低于（ ）。
A．3%
B．6%
C．10%
D．12%
5、配股的股權(quán)登記日為（ ?。┤?。
A．T－1
B．T
C．T＋1
D．T＋2
6、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A．5
B．10
C．15
D．20
7、上市公司申請發(fā)行新股，最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A．6
B．10
C．12
D．20
8、上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．12、6
B．24、12
C．36、12
D．36、24
9、按網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行新股時(shí)，其中的定價(jià)應(yīng)當(dāng)以（ ?。閮r(jià)格。
A．承銷商確定的價(jià)格
B．董事會確定的價(jià)格
C．增發(fā)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
D．交易所確定的價(jià)格
10、發(fā)行人通過向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行推介，根據(jù)向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的結(jié)果，來確定發(fā)行價(jià)格及向機(jī)構(gòu)配售的數(shù)量，其余部分向公眾投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，這種增發(fā)新股的方式是（ ?。?。
A．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)下配售
C．網(wǎng)上競價(jià)
D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
1、上市公司申請發(fā)行新股，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（ ）以上的情形。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
2、與首次公開發(fā)行時(shí)編制招股說明書的要求一致，更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況。與首次公開發(fā)行股票時(shí)的《招股說明書》相比，更強(qiáng)調(diào)（ ）。
A．股票增值情況
B．利潤增加情況
C．募集資金運(yùn)用情況
D．股東分紅情況
3、在對發(fā)行新股的初審過程中，中國證監(jiān)會將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求（ ?。┑囊庖?。
A．國務(wù)院
B．國家發(fā)改委
C．財(cái)政部
D．國資委
4、向不特定對象公開募集股份，最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率應(yīng)平均不低于（ ）。
A．3%
B．6%
C．10%
D．12%
5、配股的股權(quán)登記日為（ ?。┤?。
A．T－1
B．T
C．T＋1
D．T＋2
6、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A．5
B．10
C．15
D．20
7、上市公司申請發(fā)行新股，最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A．6
B．10
C．12
D．20
8、上市公司申請發(fā)行新股，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．12、6
B．24、12
C．36、12
D．36、24
9、按網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式發(fā)行新股時(shí)，其中的定價(jià)應(yīng)當(dāng)以（ ?。閮r(jià)格。
A．承銷商確定的價(jià)格
B．董事會確定的價(jià)格
C．增發(fā)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)
D．交易所確定的價(jià)格
10、發(fā)行人通過向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行推介，根據(jù)向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的結(jié)果，來確定發(fā)行價(jià)格及向機(jī)構(gòu)配售的數(shù)量，其余部分向公眾投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，這種增發(fā)新股的方式是（ ?。?。
A．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)下配售
C．網(wǎng)上競價(jià)
D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |