2015年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷1

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一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
    1、招股說明書由發(fā)行人在保薦機構及其他中介機構的輔助下完成,由( ?。┍頉Q通過。
    A.發(fā)起人大會
    B.股東大會
    C.公司董事會
    D.公司監(jiān)事會
    2、首期發(fā)行短期融資券的,應至少于發(fā)行日前( ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應至少于發(fā)行日期( ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件。
    A.3個,3個
    B.5個,3個
    C.5個,5個
    D.3個,5個
    3、發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后,發(fā)行人及其保薦機構應刊登(  )。
    A.定價公告
    B.初步詢價公告
    C.初步詢價結果公告
    D.網(wǎng)下配售結果公告
    4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市,如屬新的申請人,其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(  )個月。
    A.1
    B.3
    C.6
    D.9
    5、公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于( ?。?。
    A.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價
    B.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
    C.公告募集說明書日前30個交易H公司股票均價和前一個交易目的均價
    D.公告募集說明書日前30個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
    6、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限( ?。?。
    A.最短為1年,無最長期限限制
    B.最短為1年,最長期限為6年
    C.最短為2年,無最長期限限制
    D.最短為2年,最長期限為6年
    7、A公司擬增發(fā)普通股,每股發(fā)行價格15元,每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元,以后每年股利增長5%,其資本成本為( ?。?。
    A.17.5%
    B.15.5%
    C.14%
    D.13.6%
    8、發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員( ?。陌l(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)領取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
    A.最近1年
    B.最近2年
    C.最近3年
    D.最近5年
    9、發(fā)行人應當遵循( ?。┰瓌t,按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
    A.及時性
    B.準確性
    C.重要性
    D.完整性
    10、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為( ?。?。
    A.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市次年起計算
    B.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市之日起計算
    C.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市次年起計算
    D.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市之日起計算
    
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