一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1、招股說明書由發(fā)行人在保薦機構及其他中介機構的輔助下完成,由( ?。┍頉Q通過。
A.發(fā)起人大會
B.股東大會
C.公司董事會
D.公司監(jiān)事會
2、首期發(fā)行短期融資券的,應至少于發(fā)行日前( ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應至少于發(fā)行日期( ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件。
A.3個,3個
B.5個,3個
C.5個,5個
D.3個,5個
3、發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后,發(fā)行人及其保薦機構應刊登( )。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結果公告
D.網(wǎng)下配售結果公告
4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市,如屬新的申請人,其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。
A.1
B.3
C.6
D.9
5、公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于( ?。?。
A.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價
B.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
C.公告募集說明書日前30個交易H公司股票均價和前一個交易目的均價
D.公告募集說明書日前30個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
6、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限( ?。?。
A.最短為1年,無最長期限限制
B.最短為1年,最長期限為6年
C.最短為2年,無最長期限限制
D.最短為2年,最長期限為6年
7、A公司擬增發(fā)普通股,每股發(fā)行價格15元,每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元,以后每年股利增長5%,其資本成本為( ?。?。
A.17.5%
B.15.5%
C.14%
D.13.6%
8、發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員( ?。陌l(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)領取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
9、發(fā)行人應當遵循( ?。┰瓌t,按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.及時性
B.準確性
C.重要性
D.完整性
10、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為( ?。?。
A.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市次年起計算
B.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市之日起計算
C.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市次年起計算
D.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市之日起計算
1、招股說明書由發(fā)行人在保薦機構及其他中介機構的輔助下完成,由( ?。┍頉Q通過。
A.發(fā)起人大會
B.股東大會
C.公司董事會
D.公司監(jiān)事會
2、首期發(fā)行短期融資券的,應至少于發(fā)行日前( ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應至少于發(fā)行日期( ?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件。
A.3個,3個
B.5個,3個
C.5個,5個
D.3個,5個
3、發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后,發(fā)行人及其保薦機構應刊登( )。
A.定價公告
B.初步詢價公告
C.初步詢價結果公告
D.網(wǎng)下配售結果公告
4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市,如屬新的申請人,其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。
A.1
B.3
C.6
D.9
5、公司債券交換為每股股份的價格,應當不低于( ?。?。
A.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價
B.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
C.公告募集說明書日前30個交易H公司股票均價和前一個交易目的均價
D.公告募集說明書日前30個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
6、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限( ?。?。
A.最短為1年,無最長期限限制
B.最短為1年,最長期限為6年
C.最短為2年,無最長期限限制
D.最短為2年,最長期限為6年
7、A公司擬增發(fā)普通股,每股發(fā)行價格15元,每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元,以后每年股利增長5%,其資本成本為( ?。?。
A.17.5%
B.15.5%
C.14%
D.13.6%
8、發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員( ?。陌l(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)領取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
A.最近1年
B.最近2年
C.最近3年
D.最近5年
9、發(fā)行人應當遵循( ?。┰瓌t,按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.及時性
B.準確性
C.重要性
D.完整性
10、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為( ?。?。
A.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市次年起計算
B.證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市之日起計算
C.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市次年起計算
D.證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度,自證券上市之日起計算
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