在做任何事之前都要有所規(guī)劃，并一步步實(shí)現(xiàn)，證券從業(yè)考試也是一樣！詳情由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道整理而出“2015年11月證券交易考點(diǎn)重點(diǎn)解讀：證券交易程序”，希望對您有所幫助!
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第二章 證券交易程序
第一節(jié) 證券交易程序概述
在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。
命題點(diǎn)一 開戶
證券賬戶記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況
資金賬戶記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額
命題點(diǎn)二 委托
(1)投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買
進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。
根據(jù)委托訂單的數(shù)量 |
整數(shù)委托和零數(shù)委托 |
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根據(jù)買賣證券的方向 |
買進(jìn)委托和賣出委托 |
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根據(jù)委托價格限制 |
市價委托和限價委托 |
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根據(jù)委托時效限制 |
當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托 |
(2)證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱共“委托的執(zhí)行”或“申報(bào)”“報(bào)盤”。
(3)證券交易所在證券交易中接受報(bào)價的方式主要有三種：口頭報(bào)價、書面報(bào)價、哇腦報(bào)價。
(4)目前我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價方式。
命題點(diǎn)三 成交
(1)在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。
(2)訂單匹配的原則：我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
命題點(diǎn)四結(jié)算
對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
命題點(diǎn)一 證券賬戶管理
進(jìn)行證券交易的先決條件 |
開立證券賬戶 |
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證券賬戶定義 |
中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證 |
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對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理的機(jī)構(gòu) |
中國結(jié)算公司 |
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負(fù)責(zé)開立賬戶的機(jī)構(gòu) |
中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu) |
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開戶代理機(jī)構(gòu) |
證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外8股結(jié)算會員 |
(一)證券賬戶的種類(掌握)
(1)A股賬戶。其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
(2)B股賬戶。按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
(3)證券投資基金賬戶，用于買賣上市基金的一種專用賬戶。
(二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實(shí)性原則(掌握)
1.合法性
(1)對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。
(2)對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
2.真實(shí)性
目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實(shí)名制。
(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定
目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容
證券賬戶卡毀損或遺失，可申請掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。
命題點(diǎn)二 證券托管與存管
(一)證券托管、存管的概念(熟悉)
證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
(二)我國目前的證券托管制度(掌握)
1.上海證券交易盧斤交易證券的托管制度
(1)對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。
(2)已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效。
(3)投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：
①撤銷當(dāng)日有交易行為的;
②撤銷當(dāng)日有申報(bào);
③新股申購未到期的;
④因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;
⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
(4)撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進(jìn)行交易。
2.深圳證券交易所交易證券的托管制度
(1)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。
(2)深圳證券市場投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
(3)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：
①投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理。
②轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。
③轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
④每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。
⑤轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。
⑥轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個交易曰起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。
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