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第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、監(jiān)管措施
(一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
(二)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告
證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年。
(四)證券交易所的監(jiān)管
1.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。
2.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格。
3.要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。
4.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5.每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
(1)加強(qiáng)自律管理。
(2)加強(qiáng)監(jiān)管。
二、法律責(zé)任
(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷認(rèn)知資格或者證券重也資格。
2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的。責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違 法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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