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第四節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、監(jiān)管措施
(一)專設(shè)賬戶、單獨管理
2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
(二)證券公司自營情況的報告
證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。
(三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年。
(四)證券交易所的監(jiān)管
1.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理。
2.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格。
3.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
4.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案。
5.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
(1)加強自律管理。
(2)加強監(jiān)管。
二、法律責(zé)任
(一)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷認(rèn)知資格或者證券重也資格。
2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違 法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下 的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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