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第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義(考點(diǎn))
1.自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
具體地說(shuō)有以下四層含義：
(1)從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為;
(3)在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金;
(4)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象
證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)：依法公開(kāi)發(fā)行的證券和證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。
前者如股票、債券、基金等上市證券，是自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要對(duì)象。
后者指沒(méi)有在證券交易所掛牌的非上市證券，通過(guò)銀行間市場(chǎng)、證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)。
(1)銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
(2)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。 這種自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
另外，證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買(mǎi)入行為。如在股票、債券承銷(xiāo)中采用包銷(xiāo)方式發(fā)行股票、債券時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買(mǎi)入。同樣，在配股過(guò)程中，投資者未分配部分，如協(xié)議中要求包銷(xiāo)，也必須由證券公司購(gòu)入。
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