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第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
【主要考點(diǎn)】
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。
掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。
熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
一、交易信息
上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。
(一)即時(shí)行情
上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
深圳證券交易所規(guī)定，集合競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等。
連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有 規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至 0.001元)。
(二)證券指數(shù)
上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢，隨即時(shí)行情發(fā)布。
證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證l80指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。
深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證l00指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。
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