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證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
證券經(jīng)紀(jì)商的作用——充當(dāng)證券買賣的媒介;提供咨詢服務(wù)。
證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶。經(jīng)過這個(gè)環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。
《證券交易委托代理協(xié)議書》——是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
證券交易結(jié)算資金賬戶——投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的比重、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。
境內(nèi)居民如何開立B股資金賬戶——憑本人有效身份證文件到其原外匯存款銀行，將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入欲委托B股交易的證券公司在同城、同行的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶(開戶時(shí)賬戶的最低余額為等值1000美元)。
委托人的權(quán)利——選擇經(jīng)濟(jì)商、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)、對證券交易過程的知情權(quán)、尋求司法保護(hù)權(quán)、享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。
委托人的義務(wù)——1.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;2.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接收證券經(jīng)紀(jì)商的審核;3.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式;4.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;5.采用正確的委托手段;6.接收交易結(jié)果;7.履行交割清單義務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)——1.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn);2.與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;3.堅(jiān)持了解客戶原則;4.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù);5.堅(jiān)持為客戶保密制度;6.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化;7.不接受全權(quán)委托。
證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。
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