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【真題1】(單項選擇題)上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按()進行申報。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.交易單元
D.席位
【答案】B
【名師詳解】根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進行申報。
【真題2】(單項選擇題)債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。
A.60天
B.91天
C.180天
D.365天
【答案】B
【真題3】(多項選擇題)下列關(guān)于融資融券業(yè)務中對客戶擔保物的監(jiān)控，說法正確的有()。
A.客戶維持比例不得低于130%
B.客戶維持比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在3個交易日內(nèi)追加擔保物
C.客戶維持比例低于130%時，應追加擔保物，追加擔保物后的維持比例不得低于150%
D.維持擔保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券
【答案】AC
【解析】證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例。客戶維持比例不得低于130%，當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物，該期限不得超過2個交易日?？蛻糇芳訐Ｎ锖蟮木S持比例不得低于150%。故B選項錯誤，A、C選項正確。維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。D選項錯誤。本題正確答案為AC。
【真題4】(判斷題)證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，且必須以書面形式予以記載、保存。()
【答案】×
【解析】證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面形式和電子形式予以記載、保存。
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