只要有一種無窮的自信充滿了心靈，再憑著堅(jiān)強(qiáng)的意志和獨(dú)立不羈的才智，總有一天會(huì)成功的。 以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對(duì)您有所幫助！更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本站!
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按()進(jìn)行申報(bào)。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.交易單元
D.席位
【答案】B
【名師詳解】根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。
A.60天
B.91天
C.180天
D.365天
【答案】B
【真題3】(多項(xiàng)選擇題)下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，說法正確的有()。
A.客戶維持比例不得低于130%
B.客戶維持比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在3個(gè)交易日內(nèi)追加擔(dān)保物
C.客戶維持比例低于130%時(shí)，應(yīng)追加擔(dān)保物，追加擔(dān)保物后的維持比例不得低于150%
D.維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券
【答案】AC
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例?？蛻艟S持比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個(gè)交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持比例不得低于150%。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤，A、C選項(xiàng)正確。維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為AC。
【真題4】(判斷題)證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，且必須以書面形式予以記載、保存。()
【答案】×
【解析】證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面形式和電子形式予以記載、保存。
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