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【真題1】(單項選擇題)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用()作為第一優(yōu)先原則。
A.時間優(yōu)先原則
B.價格優(yōu)先原則
C.數(shù)量優(yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則
【答案】B
【名師詳解】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故B選項正確。
【真題2】(單項選擇題)甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.50元，時間13：20;乙的賣出價10.80元，時間13：35;丙的賣出價10.65元，時間13：30;丁的賣出價10.80元，時間13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.乙、丁、丙、甲
D.甲、丙、乙、丁
【答案】D
【真題3】(單項選擇題)關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是()。
A.境外投資者申請開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內(nèi)名冊登記代理機構(gòu)，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)
B.境外投資者在辦理名冊登記時，必須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票結(jié)算交收
C.境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶
D.境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照、國籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料
【答案】A
【名師詳解】境外投資者申請開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊登記代理機構(gòu)，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。故A選項說法錯誤。BCD選項的說法均符合境外投資者開戶的要求。
【真題4】(單項選擇題)證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。
A.沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C.責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
【答案】C
【名師詳解】證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故C選項正確。
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