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【真題1】(單項(xiàng)選擇題)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用()作為第一優(yōu)先原則。
A.時(shí)間優(yōu)先原則
B.價(jià)格優(yōu)先原則
C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則
【答案】B
【名師詳解】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故B選項(xiàng)正確。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)10.50元，時(shí)間13：20;乙的賣(mài)出價(jià)10.80元，時(shí)間13：35;丙的賣(mài)出價(jià)10.65元，時(shí)間13：30;丁的賣(mài)出價(jià)10.80元，時(shí)間13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.乙、丁、丙、甲
D.甲、丙、乙、丁
【答案】D
【真題3】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于一般境外投資者開(kāi)戶要求的敘述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.境外投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，可選擇任何一家具有開(kāi)戶代理資格的境內(nèi)名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)
B.境外投資者在辦理名冊(cè)登記時(shí)，必須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收
C.境外投資者在選擇的證券公司處辦理開(kāi)設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶
D.境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶時(shí)，必須填寫(xiě)和提供其姓名、身份證或護(hù)照、國(guó)籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料
【答案】A
【名師詳解】境外投資者申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶，必須通過(guò)具有B股代理開(kāi)戶資格的境內(nèi)外名冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。BCD選項(xiàng)的說(shuō)法均符合境外投資者開(kāi)戶的要求。
【真題4】(單項(xiàng)選擇題)證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，應(yīng)承擔(dān)()的法律責(zé)任。
A.沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
【答案】C
【名師詳解】證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故C選項(xiàng)正確。
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