學(xué)習(xí)中經(jīng)常取得成功可能會(huì)導(dǎo)致更大的學(xué)習(xí)興趣，并改善學(xué)生作為學(xué)習(xí)的自我概念。 以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對(duì)您有所幫助！更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本站!
1. 證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按照承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.10%
B.5%
C.2%
D.1%
2. 股東大會(huì)決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.1/5
3. 股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
4. 清算組應(yīng)當(dāng)在成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于()日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.30
B.40
C.50
D.60
5. 公司因()原因解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起5日內(nèi)成立清算組，開始清算。
A.股東大會(huì)決議解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊銷執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷
D.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司
6. 招股說明書摘要的下列說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.招股說明書摘要是對(duì)招股說明書內(nèi)容的概括8無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容
C.招股說明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式
D.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文
7. 每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。
A.3
B.5
C.7
D.11
8. 發(fā)行費(fèi)用不包括()。
A.承銷費(fèi)用
B.評(píng)估費(fèi)用
C.財(cái)務(wù)顧問費(fèi)
D.保薦費(fèi)用
9. 管理層討論與分析()財(cái)務(wù)因素，()非財(cái)務(wù)因素。
A.包括不包括
B.不包括不包括
C.不包括包括
D.包括包括
10. 發(fā)行人的重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)與可比上市公司存在較大差異，或者按規(guī)定將要進(jìn)行變更的，應(yīng)分析重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)的差異或變更對(duì)公司()產(chǎn)生的影響。
A.資產(chǎn)
B.負(fù)債
C.利潤(rùn)
D.主營業(yè)務(wù)收入
11. 當(dāng)發(fā)行人披露基于盈利預(yù)測(cè)的發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益的計(jì)算方法是()。
A.按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)預(yù)測(cè)數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
B.按發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)預(yù)測(cè)數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
C.按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)預(yù)測(cè)數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
D.按發(fā)行當(dāng)年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)預(yù)測(cè)數(shù)除以發(fā)行后總股本計(jì)算
12. 股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13. 關(guān)于增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程，下列不屬于發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料的是()。
A.中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件
B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
C.上市報(bào)告書
D.發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排
14. 轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通殷的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值?？赊D(zhuǎn)換公司債券
有一定的轉(zhuǎn)換期限，在不同時(shí)點(diǎn)上，股票價(jià)格()，轉(zhuǎn)換價(jià)值()。
A.相同相同
B.相同不同
C.不同相同
D.不同不同
15. 對(duì)于持有者而言，由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的()。
A.歐式買權(quán)
B.美式買權(quán)
C.美式賣權(quán)
D.歐式賣權(quán)
16. 可交換公司債券是()發(fā)行的公司債券。
A.上市公司
B.上市公司的股東
C.上市公司的債權(quán)人
D.上市公司的股東或上市公司的債權(quán)人
17. 在場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷的程序中，投資者在買入債券時(shí)，()繳納傭金，證券交易所()向代理機(jī)構(gòu)收取買賣國債的經(jīng)手費(fèi)用。
A.需要;需要
B.需要;不需要
C.不需要;需要
D.不需要;不需要
18. 短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過()天的有價(jià)證券。
A.90
B.150
C.240
D.365
19. 在證券公司債券的條款設(shè)計(jì)要求中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債權(quán)代理人，以下不能成為債權(quán)代理人的是()。
A.基金管理公司
B.信托投資公司
C.證券公司
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
20. 下列所述不屬于在境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準(zhǔn)備中盡職調(diào)查的主要作用的是()。
A.使中介機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的了解，以便發(fā)現(xiàn)問題
B.杜絕違規(guī)操作的存在
C.使中介機(jī)構(gòu)掌握有關(guān)企業(yè)的第一手資料，真實(shí)地寫出招股說明書和其他相關(guān)材料
D.盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究
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