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證券交易第七章資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)典真題回顧
【真題1】(單項選擇題)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是( )。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱――證券公司名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B.集合資產(chǎn)管理計劃名稱――證券公司名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
C.證券公司名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D.證券公司名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
【答案】C
【名師詳解】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應當是“證券公司名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。故C選項正確。
【真題2】(單項選擇題)證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，應承擔的法律責任，下列說法不正確的是( )。
A.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
【答案】A
【名師詳解】依照《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故A項說法錯誤。BCD選項的內(nèi)容均符合《證券法》第 220條的規(guī)定。
【真題3】(多項選擇題)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的使用，下列說法正確的是( )。
A.客戶可以將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“證券名稱”
B.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
C.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用
D.證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，證券公司在專用證券賬戶注銷后的3個交易日內(nèi)報證券交易所備案
【答案】BCD
【名師詳解】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合定向資產(chǎn)管理賬戶的使用規(guī)定。本題正確答案為BCD。
【真題4】(多項選擇題)證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃的，申報材料的主要內(nèi)容包括( )。
A.集合資產(chǎn)管理合同文本
B.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
C.證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書
D.證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務協(xié)議
【答案】ABCD
【名師詳解】以上選項均是證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃申報材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。
【真題5】(判斷題)證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。證券公司應當按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會備案。( )
【答案】×
【名師詳解】證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
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