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| 證券從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書申請全解析】 | ||||||||||||||||||||||
| 導(dǎo)語 | 申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書是由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請的，對于符合條件的申請人，協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。 | |||||||||||||||||||||
| 申請時(shí)間 | 申請時(shí)間全年無限制，取得從業(yè)資格的人員，即可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請。 | |||||||||||||||||||||
| 申請條件 | 通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格證的人員，即可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請。 證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 |
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| 2002年12月：【第14號令】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 | 查看詳情 | |||||||||||||||||||||
| 2003年6月：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行） | 查看詳情 | |||||||||||||||||||||
| 2009年3月13日：證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 | 查看詳情 | |||||||||||||||||||||
| 2009年4月：證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法 | 查看詳情 | |||||||||||||||||||||
| 2010年10月19日：發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定 | 查看詳情 | |||||||||||||||||||||
| 2010年10月19日：證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 | 查看詳情 | |||||||||||||||||||||
| 申請時(shí)間 |
（一）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金 銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （四）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。 |
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| 申請機(jī)構(gòu)及崗位條件 |
執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵的范 圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)?！?font color="#0040c0">查看詳情>>】 |
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| 注意事項(xiàng) | ||||||||||||||||||||||
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1、按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 2、申請人不能同時(shí)申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位只能根據(jù)公司的工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)崗位。 3、執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，另行申請執(zhí)業(yè)證書。 |
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| 申請流程 | #FormatImgID_0# | |||||||||||||||||||||
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（一）由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號； 【申請入口：http://person.sac.net.cn/login.action】 （二）申請人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項(xiàng)】，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩 色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)； （三）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會(huì)； （四）協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。 （五）對于符合條件的申請，協(xié)會(huì)予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并 說明原因。 特別說明：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。 |
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| 申請時(shí)限： | ||||||||||||||||||||||
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協(xié)會(huì)通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢，對于證券經(jīng)紀(jì)人證書的申請，協(xié)會(huì)自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請材料 不 全，或者協(xié)會(huì)對申請材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明。需要提供補(bǔ)充材料的申請需要花費(fèi)更多的時(shí)間。 |
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| 執(zhí)業(yè)證書管理 | 機(jī)構(gòu)變更 | |||||||||||||||||||||
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按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu) 為其提交離職備案信息。 對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)予以受理；對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受 理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備 相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。 如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。 |
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| 年檢時(shí)間： | ||||||||||||||||||||||
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依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年 檢；對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。 協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。 |
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| 年檢時(shí)間： | ||||||||||||||||||||||
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依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年 檢；對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。 協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束，歷時(shí)半年。 |
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| 年檢內(nèi)容： | ||||||||||||||||||||||
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（一）檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整 改，做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì)要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后，向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員管理報(bào)告。 （二）檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)，是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，以 及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。 |
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| 年檢費(fèi)用： | ||||||||||||||||||||||
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執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。 |
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| 年檢環(huán)節(jié)： | ||||||||||||||||||||||
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一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié)： （一）個(gè)人填寫年檢申請表； （二）機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示； （三）各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示； （四）協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果。 2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié)： （一）機(jī)構(gòu)審核； （二）年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日；外部公示期為20個(gè)工作日； （三）證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后，注冊有效日期自動(dòng)延長一年。 對于未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動(dòng)注銷其執(zhí)業(yè)證書，一年內(nèi)不得注冊。 |
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| 年檢人員： | ||||||||||||||||||||||
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通常情況下，年檢工作開始后，協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)隨時(shí)向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。 年檢是協(xié)會(huì)對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查，年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)組織完成。離開執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將其離職信息報(bào)備協(xié)會(huì)， 離職人員無需參加年檢。 |
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| 年檢結(jié)果： | ||||||||||||||||||||||
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協(xié)會(huì)每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。 |
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| 年檢變更注冊： | ||||||||||||||||||||||
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年檢期間，協(xié)會(huì)照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請，一旦協(xié)會(huì)受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人 員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊，或變更注冊完成后，及時(shí)進(jìn)行年檢。 |
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| 年檢變更注冊： | ||||||||||||||||||||||
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年檢期間，協(xié)會(huì)照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請，一旦協(xié)會(huì)受理了變更申請，其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后，需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人 員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊，或變更注冊完成后，及時(shí)進(jìn)行年檢。 |
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| 【常見問答】 | ||||||||||||||||||||||
| 常見問題 | ||||||||||||||||||||||
| 證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書有什么用？ | ||||||||||||||||||||||
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答、中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，將證券業(yè)從業(yè)人員納入統(tǒng)一的資格管理體系，規(guī)定自2003年2月1日起，中國境內(nèi)從事證 券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。 |
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| 證券從業(yè)資格考試執(zhí)業(yè)證書分類嗎？ | ||||||||||||||||||||||
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答、執(zhí)業(yè)證書不分類。但是，根據(jù)申請條件的不同，目前設(shè)三種執(zhí)業(yè)崗位。即一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)。一般證券業(yè) 務(wù)涵的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu) 對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。 |
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| 證券從業(yè)證書和證券執(zhí)業(yè)證書有什么區(qū)別？ | ||||||||||||||||||||||
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答、1.通過證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)+任意一科專業(yè)后取得的是證券從業(yè)資格，可以從網(wǎng)上打印考試合格證。 2. 證券從業(yè)資格考試單科成績是長期有效的。 3.考試通過后除了考試合格證之外是沒有別的證書的。 4.證券執(zhí)業(yè)證書是當(dāng)你去證券公司工作后，你工作的證券公司拿著業(yè)資格考試合格證去證券從業(yè)協(xié)會(huì)幫你申請下來的。執(zhí)業(yè)證書的申請只能證 券公司去辦理，個(gè)人不能辦理的。 |
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| 證券考試成績有效期兩年指的是什么？ | ||||||||||||||||||||||
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答、證券單科成績也是長期有效的。2年是指執(zhí)業(yè)資格證書的年檢制度。 成績合格證不等于從業(yè)資格證書，通過一門基礎(chǔ)和任意一門專業(yè)科目考試 的考生，具有證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。 而 執(zhí)業(yè)證書是有年檢制度的。執(zhí)業(yè)證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。 。 |
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| 境外人員可否申請執(zhí)業(yè)證書？： | ||||||||||||||||||||||
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答、除證券投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外，其他執(zhí)業(yè)崗位的執(zhí)業(yè)證書對申請人沒有國籍的要求。境外人員只要 符合執(zhí)業(yè)證書申請的條件，即可由其所在機(jī)構(gòu)為其辦理執(zhí)業(yè)證書申請。 |
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| 香港專業(yè)人員如何申請內(nèi)地證券執(zhí)業(yè)資格？ | ||||||||||||||||||||||
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答、取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中 國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。 |
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| 證券執(zhí)業(yè)證書可以打印嗎？ | ||||||||||||||||||||||
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答、可以。登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺查詢，然后自己打印就可以了，或者你保存電子版的也可以。 對于符合條件的申請，協(xié)會(huì)予以 通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。 取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中 國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。 |
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| 如何注銷證券執(zhí)業(yè)證書？ | ||||||||||||||||||||||
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答、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。 |
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| 我在證券公司上班申請證券執(zhí)業(yè)證書了，我現(xiàn)在要換別的證券公司，原來申請的職業(yè)證書要怎么處理？ | ||||||||||||||||||||||
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答、按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng) 確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。 對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)予以受理；對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會(huì)暫 時(shí)不予受 理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原 機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。 如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說明。 |
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| 出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道 | ||||||||||||||||||||||
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