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一、單選題：
1、金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門(mén)的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)( )小時(shí)?！?01409】
A.72 B.12
C.24 D.48
答案：D
解析：金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門(mén)的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)。
2、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤(rùn)的順序是( )?！?01409】
A.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金
B.提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金
C.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損
D.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損
答案：A
解析：我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金。
3、各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，其主要目的是( )?！?01409】
A.保持基金的流動(dòng)性
B.提高基金的變現(xiàn)性
C.防止基金操縱股市
D.防止內(nèi)部人控制
答案：C
解析：各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市。
二、多選題：
1、創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行的程序包括( )?！?01409】
A.發(fā)行人董事會(huì)作出相關(guān)決議
B.發(fā)行人股東大會(huì)作出相關(guān)決議
C.由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)文件
D.由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核
答案：ABCD
解析：創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行的程序?yàn)椋菏紫扔砂l(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn);其次，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議;最后，由發(fā)行人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。在正式受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門(mén)對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核。
2、多選：與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券具有( )等特點(diǎn)?！?01409】
A.存在信用風(fēng)險(xiǎn)
B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.資金來(lái)源廣
D.發(fā)行規(guī)模大
答案：BCD
解析：國(guó)際債券具有資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大，存在匯率風(fēng)險(xiǎn)，有國(guó)家主權(quán)保障，以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣等特點(diǎn)。
3、多選：作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )?！?01409】
A.都是直接融資的手段
B.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
C.都是間接融資的手段
D.籌資成本相同
答案：AB
解析：債券和股票具有的相同點(diǎn)是：都屬于有價(jià)證券;都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的直接手段;收益率相互影響。
三、判斷題
1、判斷：證券交易市場(chǎng)又稱為證券一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。( )【201409】
答案：B
解析：證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。
2、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是面對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。( )【201409】
答案：A
解析：儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是面對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
3、判斷：為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開(kāi)放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。( )【201409】
答案：B
解析：為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，開(kāi)放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)，封閉式基金則不需要。
以上是2014年9月證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試的部分真題以及相關(guān)的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容，如果大家想要更深入地了解最新的命題規(guī)律和出題形式，可以進(jìn)入
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