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二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)。同時也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括()。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
答案：ABCD
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。
A.辦理基金備案手續(xù)
B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.編制中期和年度基金報告
答案：ABCD
3.境外上市外資股的名稱包括()。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
答案：ACD
4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括()。
A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會
D.證券公司、保薦人
答案：ABD
5.關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是()。
A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)
答案：BCD
6.獨(dú)立董事的作用在于()。
A.加強(qiáng)董事會的獨(dú)立性
B.強(qiáng)化董事會內(nèi)部的制衡機(jī)制
C.強(qiáng)化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能
D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。
答案：ABCD
7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是()。
A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券
B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
C.1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
答案：ABCD
8.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()。
A.貨幣互換鎮(zhèn)
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用違約互換
答案：ABCD
9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點(diǎn)的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為()。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt=0(St≥x)√
C.EVt=(x·St)*m(St√
D.EVt=(St—x)*m(St》x)
答案：BC
10.我國的債券指數(shù)包括()。
A。上證國債指數(shù)
B。政策性銀行金融債指數(shù)
C。上證企業(yè)債指數(shù)
D。中國債券指數(shù)
答案：ACD
11.下列可以發(fā)行證券的有()。
A.個人
B.企業(yè)
C.政府
D.金融機(jī)構(gòu)
答案：BCD
12.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會
答案：ABD
13.新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括()。
A。董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
B。明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
C。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D。上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
答案：ABCD
14.對基金管理人的概念理解不正確的是()。
A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位
答案：CD
15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。
A.標(biāo)的物不同
B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
答案：ABCD
16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()三個標(biāo)準(zhǔn)。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
答案：BCD
17.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
答案：ABCD
18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括()。
A.證券公司債券
B.央行票據(jù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.政策性銀行金融債券
答案：ABCD
19.下面的()不是我國證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.合伙人制
D.合同制
答案：ACD
20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是()。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
答案：ABCD
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