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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
21.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，()處于優(yōu)先地位。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.控股股東
答案：C
22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是()。
A.買賣差價(jià)
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價(jià)值
答案：C
23.證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是()。
A.證券投資基金市場(chǎng)
B.政府債券市場(chǎng)
C.金融衍生工具市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
答案：D
場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場(chǎng)。
24.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()。
A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：A
2000年財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
25.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出120%：對(duì)于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案：C
26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
答案：B
27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
答案：A
28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是()。
A.債券是一種真實(shí)資本
B.債券反映和代表一定的價(jià)值
C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
答案：A
29.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是()正式實(shí)施。
A.《管理暫行辦法》
B.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》
C.《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
答案：D
30.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為()。
A.手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.申購(gòu)費(fèi)
D.贖回費(fèi)
答案：A
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