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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
31.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是()。
A。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B。無記名股票安全性較差
C。無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資
D。股東權(quán)利歸屬股票的持有人
答案：C
32.如果市場利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：()。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
答案：D
利率對期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。
33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足()家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足()家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
答案：B
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參加初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)。只有參與詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場
C.證券市場和貨幣市場
D.短期資金市場和長期資金市場
答案：B
35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯(cuò)誤的是()。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
答案：D
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
36.證券交易價(jià)格是通過()確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價(jià)
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
答案：C
37.公司申請其股票上市應(yīng)有()記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
答案：A
38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是()。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
答案：C
當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。
39.證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱()。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
答案：B
考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。
40.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了()。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
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