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一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1.1993年7月，( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。
A.中國石化
B.上海石化
C.北京石化
D.廣州石化
2.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債券
B.分別是公司債券、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股票
C.金融債券
D.公司債券
4.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
5.金融期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)( )分類的。
A.合約所規(guī)定的履約時間不同
B.選擇權(quán)的性質(zhì)
C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.交易標的不同
6.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是( )。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的美式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
7.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升
B.看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降
C.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升
D.看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降
8.實質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是( )。
A.認購權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.百慕大式權(quán)證
D.認沽權(quán)證
9.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
10.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動性
C.杠桿性
D.不確定性或高風險性
二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。
1.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有( )。
A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出新的金融產(chǎn)品
B.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品
2.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.投機
D.套利
3.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為( )。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠期交易
D.期貨交易
4.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是( )。
A.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)。通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建
B.由于逐日盯市制度以1個交易日為最長的結(jié)算周期，對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計算，并要求所有的交易盈虧都能及時結(jié)算。從而能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風險
C.以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當日結(jié)算價
D.結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度
5.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)( )等情況時，對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。
A.發(fā)行債券
B.股價上升
C.送股
D.增發(fā)股票
6.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
7.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為( )。
A.金融遠期合約
B.金融期權(quán)
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
8.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為( )。
A.認購權(quán)證
B.認股權(quán)證
C.備兌權(quán)證
D.認沽權(quán)證
9.美國存托憑證的種類有( )。
A.無擔保的存托憑證
B.有擔保的存托憑證
C.可流通的存托憑證
D.不可流通的存托憑證
10.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。
A.匯率風險、利率風險
B.信用風險、法律風險
C.市場風險、操作風險
D.流動性風險、結(jié)算風險
三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)
1.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。( )
2.金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價格。( )
3.對看漲期權(quán)而言，若市場價格高于協(xié)定價格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。( )
4.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的風險結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風險。( )
5.按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。( )
6.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費，而他可能遭受的損失卻是無限的。( )
7.通過金融期權(quán)交易進行套期保值，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保證價格有利變動而帶來的利益。因此，金融期權(quán)比金融期貨更為有利。( )
8.存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。( )
9.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。( )
10.一種期權(quán)有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價
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