備考2015年11證券從業(yè)統(tǒng)考的朋友，可以看看出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：2015年11月每日一練及答案解析（11.25）”，大家可以多練練，補(bǔ)充能量，加足馬力，取得好成績(jī)!
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一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)
1.公開披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)
D.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告
2.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者地位不同
B.投資主體不同
C.投資方式不同
D.風(fēng)險(xiǎn)程度不同
3.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開放式基金
C.國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
4.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A.債權(quán)人
B.收益人
C.股東
D.委托人
5.目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
6.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策
C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)
D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立
7.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
8.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.實(shí)力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
9.基金資產(chǎn)估值的最終目的是( )。
A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)
B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值
C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值
D.確定基金份額凈值
10.下列說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票
二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)
1.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
2.證券投資基金的特點(diǎn)有( )。
A.收益顯著
B.集合投資
C.分散風(fēng)險(xiǎn)
D.專業(yè)理財(cái)
3.對(duì)證券投資基金、股票與證券的區(qū)別認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
4.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。
A.資金的性質(zhì)不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D.對(duì)投資額的限制不同
5.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是( )。
A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B.封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的分配
C.開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)
D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布
6.下列選項(xiàng)中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有( )。
A.期限不同
B.基金份額交易方式不同
C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D.發(fā)行規(guī)模限制不同
7.下列對(duì)股票基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.股票基金是重要的基金品種，僅次子國(guó)債基金
B.各國(guó)政府對(duì)股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格，不同程度地規(guī)定了基金購(gòu)買某一家上市公司的股票總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的一定比例，以防止基金過(guò)度投機(jī)和操縱股市
C.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值
D.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
8.我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有( )。
A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
9.下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法中，正確的有( )。
A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金
B.按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金
C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金
D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金
10.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
C.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制定投資策略和投資組合方菜
D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量
三、判斷題(判斷下列說(shuō)法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)
1.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。( )
2.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。( )
3.基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。( )
4.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。( )
5.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。( )
6.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。( )
7.設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。( )
8.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。( )
9.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。( )
10.國(guó)債基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)也隨之下降。( )
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