證監(jiān)會證嚴厲打擊違法證券公司，來看看有什么最新動態(tài)吧，出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證監(jiān)會清查擬對五機構罰沒金額超2.4億元”，歡迎您閱讀下載！
9月11日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢，擬對上述5家機構罰沒金額超2.4億元。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。構成《證券公司監(jiān)督管理條例》所述“未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好”的行為。
浙商期貨在通過簡單系統(tǒng)安全性測試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，其知曉HOMS系統(tǒng)能夠實現(xiàn)分賬戶的功能，但未對該功能可能導致的不良后果進行風險提示，未對該軟件的接入和上線進行風險把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理要求，構成《期貨交易管理條例》所述“交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求”的行為。
鄧舸表示，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。
鄧舸指出，擬決定對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨及相關責任人員依法作出如下行政處罰：
對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得18235275元，并處以54705825元罰款;對華泰證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理胡智及信息技術部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。
對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得28653000元，并處以85959000元罰款;對海通證券零售與網(wǎng)絡金融部原任總經(jīng)理丁學清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺負責人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款;對海通證券杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風險管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。
對廣發(fā)證券責令改正，給予警告，沒收違法所得6805135元，并處以20415407元罰款;對廣發(fā)證券經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理王新棟、信息技術部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。
對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得8717089元，并處以17434178元罰款;對方正證券信息中心負責人劉少明、網(wǎng)點運營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款;對方正證券長沙黃興中路營業(yè)部負責人夏軍、方正證券上海延安西路營業(yè)部負責人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。
對浙商期貨責令改正，給予警告，沒收違法所得27872元，并處以30萬元的罰款;對浙商期貨技術運維部負責人鄭杰給予警告，并處以5萬元罰款。
鄧舸強調(diào)，證券、期貨公司應當嚴格按照客戶賬戶管理有關規(guī)定對客戶身份的真實性進行審查，嚴格遵守審慎經(jīng)營和風險管理要求。對于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會都將堅決依法予以打擊。
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