證監(jiān)會(huì)證嚴(yán)厲打擊違法證券公司，來看看有什么最新動(dòng)態(tài)吧，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證監(jiān)會(huì)清查擬對(duì)五機(jī)構(gòu)罰沒金額超2.4億元”，歡迎您閱讀下載！
9月11日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢，擬對(duì)上述5家機(jī)構(gòu)罰沒金額超2.4億元。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券對(duì)外部接入的恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)、同花順系統(tǒng)等第三方交易終端軟件未進(jìn)行軟件認(rèn)證許可，未對(duì)外部系統(tǒng)接入實(shí)施有效管理，對(duì)相關(guān)客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識(shí)別有關(guān)的信息，未實(shí)施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》所述“未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好”的行為。
浙商期貨在通過簡單系統(tǒng)安全性測試后便將恒生HOMS系統(tǒng)接入到本公司期貨交易系統(tǒng)中，其知曉HOMS系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)分賬戶的功能，但未對(duì)該功能可能導(dǎo)致的不良后果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，未對(duì)該軟件的接入和上線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》所述“交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求”的行為。
鄧舸表示，華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券在證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》之后，仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶，應(yīng)從重處罰。
鄧舸指出，擬決定對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如下行政處罰：
對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得18235275元，并處以54705825元罰款;對(duì)華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟給予警告，并分別處以10萬元罰款。
對(duì)海通證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得28653000元，并處以85959000元罰款;對(duì)海通證券零售與網(wǎng)絡(luò)金融部原任總經(jīng)理丁學(xué)清及鄒二海、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部前臺(tái)負(fù)責(zé)人高宏杰給予警告，并分別處以10萬元罰款;對(duì)海通證券杭州解放路營業(yè)部副總經(jīng)理汪崢、海通證券寧波百丈東路營業(yè)部總經(jīng)理方賢明、信息技術(shù)管理部總經(jīng)理沈云明、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部副總經(jīng)理宋世浩給予警告，并分別處以5萬元罰款。
對(duì)廣發(fā)證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得6805135元，并處以20415407元罰款;對(duì)廣發(fā)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理王新棟、信息技術(shù)部總經(jīng)理林建何、廣發(fā)證券上海分公司總經(jīng)理梅紀(jì)元、廣發(fā)證券上海分公司電腦部主管周翔給予警告，并分別處以10萬元罰款。
對(duì)方正證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得8717089元，并處以17434178元罰款;對(duì)方正證券信息中心負(fù)責(zé)人劉少明、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營部陸帆給予警告，并處以10萬元罰款;對(duì)方正證券長沙黃興中路營業(yè)部負(fù)責(zé)人夏軍、方正證券上海延安西路營業(yè)部負(fù)責(zé)人楊晟給予警告，并分別處以5萬元罰款。
對(duì)浙商期貨責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得27872元，并處以30萬元的罰款;對(duì)浙商期貨技術(shù)運(yùn)維部負(fù)責(zé)人鄭杰給予警告，并處以5萬元罰款。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，證券、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照客戶賬戶管理有關(guān)規(guī)定對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。對(duì)于證券、期貨公司未按規(guī)定審查、了解客戶身份的違法行為，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決依法予以打擊。
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