出國留學網證券從業(yè)考試網為您整理“《基礎知識》證券從業(yè)考試復習測試題”，同學們一定要加油復習證券從業(yè)考試，才能拿到證券資格證書！
46.下列深圳證券交易所的股價指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證成分股指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.房地產指數(shù)
47.截至2009年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.100
B.106
C.110
D.120
48.證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近l年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.8
B.10
C.12
D.15
49.( )是指證券公司作為資產管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產收益最大化的行為。
A.證券承銷與保薦業(yè)務
B.證券經紀業(yè)務
C.證券資產管理業(yè)務
D.證券自營業(yè)務
50.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關予開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為( )。
A.A類
B.B類
C.C類
D.D類
51.證券公司中單獨或合并持有該公司( )以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
52.證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
53.關于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書l年以上
C.不超過55周歲
D.執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
54.未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
55.下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是( )。
A.保障廣大投資者合法權益的需要
B.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
C.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經濟危機的需要
56.下列關于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項表述錯誤的是( )。
A.股票獲準在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上l0萬元以下
B.1萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
58.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的( )納入證券投資者保護基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
59.申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起( )日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.7
B.10
C.15
D.30
60.直接為投資者開立資金結算賬戶的是( )。
A.證券登記結算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券公司
46.A
本題考查深圳證券交易所的股價指數(shù)。選項BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指數(shù)類。
47.B
截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
48.C
證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49.C
本題考查證券資產管理業(yè)務的含義。
50.A
首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。
51.B
證券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
52.A
證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
53.C
注冊會計師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。
54.B
未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55.D
本題考查證券市場監(jiān)管的意義。選項D不屬于證券市場監(jiān)管的意義。
56.B
本題考查證券上市信息的公開。選項8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。
57.D
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
58.B
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20% 納人證券投資者保護基金。
59.D
申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
60.D
證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。
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