出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年多選題測試題：證券市場基礎(chǔ)知識”，不要放過每一個學(xué)習(xí)的機(jī)會，不要放過學(xué)習(xí)的時間，同學(xué)們努力學(xué)習(xí)，拿到證券從業(yè)資格證吧！
二、多項選擇題
21.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要有( )。
A.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險、市場風(fēng)險
C.操作風(fēng)險、法律風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險
22.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
23.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是( )。
A.市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B.成分股涵蓋l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動
C.每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報
D.其編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
24.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括( )。
A.股權(quán)類期權(quán)
B.利率期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
25.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是( )。
A.權(quán)利載體不同
B.行權(quán)方式不同
C.權(quán)利內(nèi)容不同
D.行權(quán)時問不同
26.下列屬于證券發(fā)行人的是( )。
A.政府
B.企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.會計師事務(wù)所
27.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)
B.收益率招標(biāo)
C.美式招標(biāo)
D.繳款期招標(biāo)
28.我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
29.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。
A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分
B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進(jìn)行
C.實(shí)行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D.清算速度為T+0或T+1
30.恒生流通精選指數(shù)系列由( )組成。
A.恒生50
B.恒生100
C.恒生香港25
D.恒生中國內(nèi)地25
31.證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有( )。
A.建立了流動負(fù)債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制
32.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
33.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有( )。
A.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
34.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響
D.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告
35.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址
C.注明個人真實(shí)姓名
D.對投資風(fēng)險作充分說明
36.《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管、接管
C.行政重組
D.撤銷
37.下列關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有( )。
A.發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
B.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力
C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
D.與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
38.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括( )。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會
39.中國上市公司信息披露制度包括( )在內(nèi)的四個層次。
A.基本法律
B.部門規(guī)章
C.行政法規(guī)
D.自律規(guī)則
40.根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括( )。
A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)
C.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
D.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
21.BCD
本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險——信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險。
22.ABCD
本題考查金融遠(yuǎn)期合約的分類。選項ABCD都正確。
23.ABD
本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的的原因，包括三點(diǎn)，即選項ABD。
24.AB
本題考查金融期權(quán)的分類。選項CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。
25.ABC
本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點(diǎn)。即選項ABC。
26.ABC
本題考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。選項D屬于證券中介機(jī)構(gòu)。
27.AC
根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。
28.ABC
本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。
29.ACD
本題考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。
30.ACD
本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國內(nèi)地25。
31.BCD
本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)，即選項BCD。
32.ABD
本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項ABD。
33.ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項ABCD都正確。
34.ABCD
本題考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項ABCD都正確。
35.ACD
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。
36.ABCD
本題考查《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
37.ABCD
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項ABCD都正確。
38.AB
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。
39.ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個層次。
40.ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)。選項ABCD都正確。
小編精心為您推薦：
2015年7月起證券從業(yè)改革全面解析
2015年證券從業(yè)資格考試考前必備技巧
證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》2015年知識點(diǎn)匯總
證券從業(yè)2015年《基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案匯總
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |