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6.詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在()登記備案。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
7.主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。對存在下列情形之一的，詢價對象不得配售股票()。
A.未參與初步詢價
B.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
C.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金
D.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
8.發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合()條件。
A.股票已公開發(fā)行
B.公司股東人數(shù)不少于200人
C.公司股本總額不少于3000萬元
D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
9.財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)以()為截止日。
A.年度末
B.月末
C.半年度末
D.季度末
10.股票配售完成后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登()。
A.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
B.初步詢價公告
C.定價公告
D.初步詢價結(jié)果公告
6.ABC
【解析】詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用
于累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)登記備案。
7.ABCD
【解析】本題考查詢價對象不得配售股票的情形。
8.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的條件。
9.ACD
【解析】財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。
10.AC
【解析】股票配售完成后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
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