《發(fā)行與承銷》2015年證券從業(yè)知識點:上市公司

字號:


    上市公司發(fā)行新股并上市
    【考點一】上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
    一、上市公司公開發(fā)行新股的法定條件及關(guān)注事項
    1.基本條件
    根據(jù)《中華人民共和國證券法》第十三條的有關(guān)規(guī)定,上市公司公開發(fā)行新股,必須具備下列條件:
    (1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)。
    (2)具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好。
    (3)公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為。
    (4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
    2.一般規(guī)定
    上市公司申請發(fā)行新股,還應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求:
    (1)上市公司的組織機構(gòu)健全、運行良好。
    (2)上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。
    (3)上市公司的財務(wù)狀況良好。
    (4)上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。
    (5)上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。
    (6)上市公司不得公開發(fā)行證券的情形。
    3.配股的特別規(guī)定
    向原股東配股,除符合上述一般規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:
    (1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%。
    (2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。
    (3)采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
    二、非公開發(fā)行股票的條件
    非公開發(fā)行股票,是指上市公司采用非公開方式,向特定對象發(fā)行股票的行為。
    非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定:
    (1)特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件。
    (2)發(fā)行對象不超過10名。
    小編精心為您推薦:
     證券從業(yè)資格考試各科過關(guān)技巧
      證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印圖文解析
      2015年各省證券從業(yè)資格考試報名入口匯總?
    
      2015下半年證券從業(yè)預(yù)約式考試時間及流程解析
    
證券發(fā)行與承銷真題 證券發(fā)行與承銷答案 證券考試備考輔導(dǎo) 發(fā)行與承銷答案練習(xí) 證券考試題庫