第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第六節(jié)證券資產(chǎn)管理
熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求;掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求;了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。
了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容;掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求;掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式;熟悉合格投資者要求;熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求;掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。
了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
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