第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第五節(jié)證券自營(yíng)
了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;了解證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求;掌握證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求;掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
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