二、多項(xiàng)選擇題
(1)有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述()目標(biāo)提供合理保證。
A. 保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B. 防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C. 保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D. 保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
(2)基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：()。
A. 違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
D. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
(3)優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為()。
A. 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票
B. 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票
C. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票與股息率固定優(yōu)先股票
(4)在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
A. 代理證券發(fā)行
B. 代理證券買賣
C. 自營性買賣
D. 其他咨詢業(yè)務(wù)
(5)上市公司應(yīng)緊緊圍繞()幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。
A. 大股東行為
B. 公司治理
C. 信息披露
D. 募集資金使用
(6)證券交易的組織形式大致可以分為()
A. 股份制
B. 公司制
C. 合伙制
D. 會(huì)員制
(7)股份有限公司的一般特征包括()。
A. 具備獨(dú)立法人資格
B. 以股票籌資方式組建
C. 股份投資永久不能轉(zhuǎn)讓
D. 所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離
(8)資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面()是間接融通的工具。
A. 股票
B. 定期存單
C. CDS
D. 公司債券
(9)按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為()。
A. 政府證券
B. 金融證券
C. 公司證券
D. 個(gè)人證券
(10)有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括()。
A. 商品證券
B. 貨幣證券
C. 資本證券
D. 憑證證券
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