一、單項選擇題
(1)股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，因而是一種( )。
A. 物權(quán)證券
B. 債權(quán)證券
C. 綜合權(quán)利證券
D. 收益證券
(2)關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是( )。
A. 股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B. 股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C. 股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D. 股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的
(3)根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一 次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
(4)依據(jù)(一)不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。
A. 市場組織形式
B. 市場范圍
C. 市場參與主體
D. 市場的功能
(5)一個基金是否有效益主要是看( )是否偏高。
A. 管理費
B. 托管費
C. 運作費
D. 宣傳費
(6) 證券公司經(jīng)紀業(yè)務收入主要來自()。
A 傭金
B 手續(xù)費
C 買賣價差
D 利息收入
(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進行短期債券回購
C 企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資
(8) 證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機關(guān)可采取的措施不包括()。
A 停止批準新業(yè)務
B 停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由( )決定。
A 國務院
B 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C 公司總裁
D 中央政府
(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
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